Неверный логин или пароль
x
На ваш почтовый ящик отправлены инструкции по восстановлению пароля
x
  • www.norma.uz
  • Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг. Биржи
  • О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для членов бирж

О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для членов бирж

13.01.2011

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

29.12.2010 г.

N 2038-1

 

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

ГОСУДАРСТВЕННОГО КОМИТЕТА

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

ПО УПРАВЛЕНИЮ

ГОСУДАРСТВЕННЫМ

ИМУЩЕСТВОМ

N 01/19-18/12

ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ

С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ

ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ

ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ

ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

N 33

 

26.11.2010 г.

 

Вступает в силу с 8 января 2011 года

В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N 43, ст. 451) Государственный комитет Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

 

1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для членов бирж, утвержденные постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года NN 01/19-18/24, 43 (рег. N 2038 от 6 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 46, ст. 501), согласно приложению.

 

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

 

И.о. председателя

Государственного комитета

по управлению государственным

имуществом                                                                 А. Абдухакимов

 

 

Начальник Департамента по борьбе

с налоговыми, валютными преступлениями

и легализацией преступных доходов

при Генеральной прокуратуре                                  З. Дусанов

 

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

 

 

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Правила внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов,

полученных от преступной деятельности,

и финансированию терроризма

для членов бирж

 

1. В пункте 13:

дополнить абзацами четвертым - шестым следующего содержания:

"запрашивать у клиентов сведения о цели и предполагаемом характере деловых отношений, а также информацию о происхождении денежных средств в необходимых случаях;

письменно фиксировать результаты и выводы надлежащей проверки по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами или свидетельством о государственной регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки клиента;

отказать клиенту в совершении сделки в случаях невозможности завершения идентификации или получения по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений";

абзацы четвертый - седьмой считать соответственно абзацами седьмым - десятым.

 

2. Дополнить пунктом 13-1 следующего содержания:

"13-1. Данные об операциях должны быть оформлены таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить все детали операции".

 

3. Пункт 14 изложить в следующей редакции:

"14. Обучение и повышение квалификации ответственных лиц членов бирж с целью повышения их информированности о последних новинках, включая информацию по современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма проводится по учебным программам, согласованным с Департаментом и Госкомимуществом".

 

4. В пункте 16:

дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"при установлении деловых отношений";

абзацы второй и третий считать абзацами третьим и четвертым.

 

5. В абзаце первом пункта 22 слово "вправе" заменить словом "обязан".

 

6. Пункт 23 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"Сведения, полученные в результате надлежащей проверки и идентификации клиента, должны обновляться ежегодно".

7. В пункте 30:

дополнить абзацами пятнадцатым - семнадцатым следующего содержания:

"невозможность завершения идентификации или получение по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с пользователем деловых отношений;

совершение сделок, по итогам которых владельцы денежных средств или иного имущества не меняются, но создается впечатление об активности данных участников биржевых торгов;

наличие признаков манипулирования ценами на биржевых торгах, установленных в правилах биржевой торговли";

абзац пятнадцатый считать абзацем восемнадцатым.

 

8. Пункт 37 после слов "идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов" дополнить словами "включая деловую переписку".

 

9. Дополнить пунктом 39-1 следующего содержания:

"39-1. Настоящие Правила, а также иные документы, регламентирующие меры по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, должны быть доведены до сведения всех сотрудников биржи и членов бирж".

 

10. Настоящие изменения и дополнения согласованы с Узбекской Республиканской товарно-сырьевой биржей, Республиканской универсальной агропромышленной биржей, Республиканской биржей недвижимости, Ташкентским городским муниципальным биржевым центром.

 

 

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2010 г., N 52, ст. 530

Курс валют

2016-12-06
  • USD:3189.93 (+13.77) сум
  • EUR:3434.89 (--15.97) сум
  • RUB:49.72 (+0.57) сум

Вопрос недели

Ташкент – не сельская местность
Я проживаю в г. Ташкенте с родителями, своего жилья не имею. Могу ли я принять участие в программе доступного жилья, если женюсь и решу жить отдельно от родителей?
09.12.16
Просмотры: 210