Неверный логин или пароль
x
На ваш почтовый ящик отправлены инструкции по восстановлению пароля
x
  • www.norma.uz
  • Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг. Биржи
  • О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг

О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг

03.12.2010

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

19.11.2010 г.

N 2033-1

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И

КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

N 2010-20

ДЕПАРТАМЕНТА

ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ,

ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ

И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ

ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ

ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ

УЗБЕКИСТАН

N 32

 

06.11.2010 г.

 

 

Вступает в силу с 29 ноября 2010 года

 

В соответствии с законами Республики Узбекистан “О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., N 43, ст. 451), “О рынке ценных бумаг” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г. N 29-30, ст. 278) и постановлением Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года N ПП-331 “О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов” (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г. N 18, ст. 147), Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

 

1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года NN 2009-43, 38 (peг. N 2033 от 3 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 45, ст. 491), согласно приложению.

 

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

 

 

Генеральный директор

Центра по координации и контролю

за функционированием рынка

ценных бумаг при Госкомимуществе                             К. Талипов

 

 

Начальник Департамента по борьбе

с налоговыми, валютными

преступлениями и легализацией

преступных доходов при

Генеральной прокуратуре                                                З. Дусанов

 

 

 

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

 

 

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Правила внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов, полученных

от преступной деятельности, и финансированию

терроризма для профессиональных участников

рынка ценных бумаг

 

1. Дополнить пунктом 6-1 следующего содержания:

“6-1. Обучение и повышение квалификации контролеров с целью обеспечения их информированности о последних новинках, включая информацию о современных технологиях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма осуществляется образовательными учреждениями, осуществляющими повышение квалификации и переподготовку специалистов рынка ценных бумаг, учебные планы и программы которых согласовываются с Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан в порядке, установленном законодательством”.

 

2. Пункт 9 дополнить абзацем пятым следующего содержания:

“осуществляет ежегодное обновление сведений, полученных в результате надлежащей проверки и идентификации клиента;”;

абзац пятый считать абзацем шестым.

 

3. В пункте 11:

дополнить абзацами седьмым и восьмым следующего содержания:

“письменно фиксировать результаты и выводы надлежащей проверки клиентов по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами или свидетельством о государственной регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки клиента;

отказать клиенту в совершении сделки в случаях невозможности завершения идентификации или получения по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений”;

абзац седьмой считать абзацем девятым.

 

4. Дополнить пунктом 11-1 следующего содержания:

“11-1. Данные об операциях должны быть оформлены таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить все детали операции”.

 

5. В пункте 12:

дополнить абзацем четвертым следующего содержания:

“при осуществлении разовых сделок с ценными бумагами”;

абзац четвертый считать абзацем пятым.

 

6. В пункте 17 слова “вправе проверять” заменить словами “обязан проверять”.

 

7. В пункте 19:

дополнить абзацами девятнадцатым и двадцатым следующего содержания:

“невозможность завершения идентификации или получение по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений;

наличие любых подозрений на неправомерное использование инсайдерской информации при заключении сделок с ценными бумагами или манипулирование ценами на рынке ценных бумаг”;

абзац девятнадцатый считать абзацем двадцать первым.

 

8. В пункте 26 слова “идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов” заменить словами “идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов, включая деловую переписку”.

 

9. Дополнить пунктом 28-1 следующего содержания:

“28-1. Настоящие Правила, а также иные документы, регламентирующие меры по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, должны быть доведены до сведения всех сотрудников профессионального участника”.

 

 

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2010 г., N 47, ст. 436

Курс валют

2016-11-29
  • USD:3176.16 (+18.66) сум
  • EUR:3450.86 (+0.97) сум
  • RUB:49.15 (+0.65) сум

Вопрос недели

Подходит ли работа в Ташкенте жителю Ташобласти?
Я прописан и проживаю в Кибрайском районе Ташкентской области, в настоящее время не имею постоянной работы. Говорят, что если зарегистрироваться на бирже труда, то мне должны предложить «подходящую» работу. Смогу ли я таким образом получить работу, например, в Мирзо-Улугбекском районе города Ташкента, до которого мне 5 минут езды? Что вообще означает термин «подходящая» работа?
01.12.16
Просмотры: 962