Неверный логин или пароль
x
На ваш почтовый ящик отправлены инструкции по восстановлению пароля
x

О внесении изменений и дополнений в приказ "Об утверждении Положения о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг"

20.07.2010

скачать документ на русском языке

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

13.10.2008 г.

N 1495-1

 

 

 

ПРИКАЗ

 ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА

ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ

ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ

БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

24.09.2008 г.

N 2008-18

 

 

Вступает в силу с 23 октября 2008 года

 

 

В соответствии со статьей 63 Закона Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278), Положением "О Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан", утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11), ПРИКАЗЫВАЮ:

 

1. Внести изменения и дополнения в приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 июня 2005 года N 2005-06 "Об утверждении Положения о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг" (рег. N 1495 от 15 июля 2005 года - Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., N 28-29, ст. 213) согласно приложению.

 

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

 

 

Генеральный директор

Центра по координации и контролю

за функционированием рынка

ценных бумаг                                                                            К. Толипов

 

 

 

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу

 

 

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в приказ "Об утверждении Положения

о консультационной деятельности на рынке

ценных бумаг"

 

 

1. В наименовании и пункте 1 слова "консультационной деятельности" заменить словами "деятельности инвестиционного консультанта".

 

2. В Положении:

 

а) в наименовании слова "консультационной деятельности" заменить словами "деятельности инвестиционного консультанта";

 

б) абзац первый преамбулы изложить в следующей редакции:

"Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и иными актами законодательства устанавливает порядок осуществления деятельности инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг";

 

в) в наименовании параграфа 1 слово "Основные" заменить словом "Общие";

 

г) в пункте 1:

 

абзац второй изложить в следующей редакции:

"инвестиционный консультант - юридическое лицо, оказывающее консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, по анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников, а также осуществляющее переподготовку специалистов рынка ценных бумаг";

 

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"клиент - лицо, пользующееся услугами инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг";

 

д) пункт 2 исключить;

 

е) в пункте 3 слова "в порядке, установленном законодательством" заменить словами "если иное не установлено законодательством";

 

ж) в наименовании параграфа 2 слова "инвестиционному консультанту" заменить словами "деятельности инвестиционного консультанта";

 

з) пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Инвестиционный консультант обязан:

иметь лицензию, выдаваемую уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг, за исключением случаев, установленных законодательством;

обеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;

иметь в штате не менее двух специалистов, включая руководителя, соответствующих квалификационным требованиям, устанавливаемым уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;

предоставлять клиенту необходимую информацию для принятия им самостоятельного решения;

вести внутренний учет операций с ценными бумагами, а также организовать и осуществлять внутренний контроль в соответствии с нормативно-правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, собственными процедурами и правилами;

осуществлять раскрытие информации в порядке, установленном законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг;

уведомить клиентов об их правах на получение информации, предусмотренной пунктом 4-1 настоящего Положения";

 

и) дополнить пунктом 4-1 следующего содержания:

"4-1. По требованию клиента инвестиционный консультант предоставляет:

копию документа о государственной регистрации;

копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта;

сведения об уставном фонде, размере собственных средств и его резервном фонде;

иные сведения и документы в соответствии с законодательством";

 

к) пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. Инвестиционный консультант не вправе:

оказывать консультационные услуги на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии, за исключением случаев, установленных законодательством;

совмещать свою деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

давать рекомендации по покупке или продаже конкретных ценных бумаг;

оказывать консультационные услуги без заключения соответствующего договора с клиентом;

без письменного согласия клиента раскрывать информацию третьим лицам о содержании оказанных клиенту консультационных услуг (кроме уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг в случаях и объемах, установленных законодательством);

использовать конфиденциальную информацию для заключения сделок, а также передавать ее для совершения сделок другим лицам;

оказывать услуги по вопросам размещения и обращения ценных бумаг, если уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг приостановил эмиссию данных ценных бумаг";

 

л) в пункте 6:

 

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"переподготовке специалистов рынка ценных бумаг";

 

дополнить абзацами следующего содержания:

"изданию и предоставлению учебных материалов, предназначенных для клиентов;

подготовке отчетности клиента на рынке ценных бумаг;

содействию в подготовке решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспектов эмиссии клиентов;

подготовке и публикации сведений, предназначенных для неограниченного круга лиц;

подготовке и предоставлению иных видов информации, не запрещенных законодательством.

Инвестиционный консультант может осуществлять также и иные виды деятельности в порядке, установленном законодательством";

 

м) пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7. Инвестиционный консультант вправе запрашивать и получать от профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж (других бирж, создавших фондовые отделы) информацию, не запрещенную для раскрытия в соответствии с законодательством";

 

н) пункт 8 изложить в следующей редакции:

"8. Условия и порядок предоставления профессиональными участниками рынка ценных бумаг и фондовыми биржами (фондовыми отделами иных бирж) информации (за исключением подлежащей обязательному раскрытию в соответствии с законодательством) инвестиционному консультанту регулируются договором об информационном взаимодействии, заключаемым с ним в порядке, установленном законодательством";

 

о) пункт 11 исключить;

 

п) пункт 13 изложить в следующей редакции:

"13. Инвестиционный консультант при оказании услуг делает соответствующую запись в акте выполненных работ, а копии материалов, предоставленных клиенту, хранит в порядке, установленном законодательством";

 

р) в пункте 17:

слова "10 дней" заменить словами "10 рабочих дней";

слова "(кроме субъектов малого предпринимательства)" исключить;

 

с) пункт 20 исключить;

 

т) в колонке "Результаты консультационной деятельности" таблицы 2 приложения к Положению:

 

строку четвертую изложить в следующей редакции:

"оказано содействие в подготовке решений о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспектов эмиссии клиентов";

 

дополнить строкой шестой следующего содержания:

"подготовлены (переподготовлены) специалисты рынка ценных бумаг".

 

 

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2008 г., N 42, ст. 426

Курс валют

2016-12-06
  • USD:3189.93 (+13.77) сум
  • EUR:3434.89 (--15.97) сум
  • RUB:49.72 (+0.57) сум

Вопрос недели

Подходит ли работа в Ташкенте жителю Ташобласти?
Я прописан и проживаю в Кибрайском районе Ташкентской области, в настоящее время не имею постоянной работы. Говорят, что если зарегистрироваться на бирже труда, то мне должны предложить «подходящую» работу. Смогу ли я таким образом получить работу, например, в Мирзо-Улугбекском районе города Ташкента, до которого мне 5 минут езды? Что вообще означает термин «подходящая» работа?
01.12.16
Просмотры: 1106