Неверный логин или пароль
x
На ваш почтовый ящик отправлены инструкции по восстановлению пароля
x

О внесении изменений в Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету

19.11.2010

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

06.11.2010 г.

N 1915-1

 

 

 

ПРИКАЗ

 ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА

ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ

ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ

БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

24.09.2010 г.

N 2010-17

 

 

Вступает в силу с 16 ноября 2010 года

 

В соответствии с законами Республики Узбекистан "Об архивном деле" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., N 24-25, ст. 192), "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11) ПРИКАЗЫВАЮ:

 

1. Внести изменения в Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету, утвержденное приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 11 февраля 2009 года N 2009-12 (рег. N 1915 от 7 марта 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 10-11, ст. 122) согласно приложению.

 

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

 

 

Генеральный директор                                                      К. Талипов

 

 

 

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу

 

 

ИЗМЕНЕНИЯ,

вносимые в Положение об учете профессиональным

участником рынка  ценных бумаг  совершаемых

им операций и сделок на рынке ценных бумаг,

хранении документов по их учету

 

1. Абзац первый преамбулы изложить в следующей редакции:

"Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278), "Об архивном деле" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., N 24-25, ст. 192) и иными актами законодательства определяет порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету".

 

2. Абзацы третий - пятый пункта 1 изложить в следующей редакции:

"ведомственный архив профессионального участника (далее - ведомственный архив) - структурное подразделение профессионального участника, осуществляющее комплектование, учет, хранение и использование архивных документов;

профессиональный участник - юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

учет операций и сделок на рынке ценных бумаг - организация и ведение учета сведений об операциях и сделках на рынке ценных бумаг, совершаемых профессиональным участником".

 

3. Пункты 5 и 14 признать утратившими силу.

 

4. В пункте 6:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"Учет документов профессионального участника, согласно утвержденной номенклатуре дел, осуществляется в следующих специальных журналах в бумажном и (или) электронном видах:";

абзацы восьмой и девятый исключить.

 

5. В абзаце первом пункта 7 слова "документов, предусмотренных утвержденной номенклатурой" заменить словами "особо ценных документов".

 

6. В пункте 8 слова "номенклатурой дел" заменить словами "примерной номенклатурой дел".

 

7. В пунктах 10-12, 27, 28 и 51 слова "архиве", "архива", "архив" заменить соответственно словами "ведомственном архиве", "ведомственного архива", "ведомственный архив".

 

8. Пункт 13 изложить в следующей редакции:

"13. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг ведется по следующим документам:

книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве;

описи дел по личному составу;

описи дел постоянного хранения;

описи дел временного хранения;

делу фонда;

листу фонда.

В книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве в обязательном порядке указывается:

наименование документа;

регистрационный номер и дата документа;

регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, откуда он поступил и дата поступления документа;

куда и кому выдан и дата выдачи документа из ведомственного архива;

краткое содержание документа;

количество листов, текстовых страниц и приложений документа;

краткое описание состояния текста документа".

 

9. В наименовании главы III слово "архиве" заменить словами "ведомственном архиве".

 

10. Пункт 20 изложить в следующей редакции:

"20. В случае реорганизации профессионального участника с прекращением депозитарной деятельности или его ликвидации документы, подтверждающие переход прав собственности на ценные бумаги, подлежат передаче на хранение в государственный архив в порядке, установленном законодательством.

При этом учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме подлежит архивации и передаче в течение пяти рабочих дней после принятия решения о ликвидации профессионального участника в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг".

 

11. В пункте 22:

в абзацах первом и четвертом слово "архиве", "архива" заменить словами "ведомственном архиве", "ведомственного архива";

в абзаце шестом текста на русском языке слово "страхового" заменить словом "резервного".

 

12. Пункты 23-25 изложить в следующей редакции:

"23. В случае невозможности осуществления профессиональным участником работ, предусмотренных пунктами 22 и 25 настоящего Положения, он обязан нанять специализированную организацию по архивному делу.

24. Оптимальные условия хранения документов обеспечиваются:

предоставлением или строительством профессиональным участником для ведомственного архива помещения либо реконструкцией и ремонтом помещений ведомственного архива;

оборудованием помещения ведомственного архива средствами пожаротушения, охранной и противопожарной сигнализацией;

применением специальных технических средств, для создания оптимальных (нормативных) температурно-влажностного, светового, санитарно-гигиенического и охранного режимов в помещении ведомственного архива;

применением специальных средств хранения и перемещения документов (стеллажи, шкафы, сейфы, коробки и т. п.) и информационно-коммуникационных технологий (сервера с защитой информации, магнитных носителей и т. п.).

25. В соответствии с объемом и составом хранящихся дел ведомственному архиву предоставляется отдельное помещение.

Для создания ведомственных архивов обязательным является наличие материально-технической базы, в том числе здания (помещений), необходимого оборудования, средств охраны и противопожарных средств, отвечающих требованиям хранения и использования архивных документов.

Не допускается создание тайных ведомственных архивов".

 

13. В пункте 26 слова "Хранилища архива" заменить словами "Хранилища ведомственного архива".

 

14. Пункт 30 изложить в следующей редакции:

"30. Профессиональный участник не реже одного раза в пять лет, а также при смене руководителя профессионального участника или перемещении документов, хранящихся в ведомственном архиве, обязан проводить проверку архивных документов на предмет их наличия и физического состояния, с привлечением специалистов по архивному делу, в порядке, установленном законодательством".

 

15. Пункт 32 изложить в следующей редакции:

"32. Документы, содержащие конфиденциальную информацию, должны храниться в металлических шкафах и (или) сейфах, которые должны иметь прочные засовы и во внерабочее время опечатываться (пломбироваться).

Запрещается хранить документы, содержащие конфиденциальную информацию, в местах, не предназначенных для хранения подобного рода документов".

 

16. Из пункта 33 слова "утвержденной в соответствии с приложением" исключить.

 

17. Пункт 37 изложить в следующей редакции:

"37. Подлежащие хранению документы до передачи их в ведомственный архив должны храниться за последние два года в рабочих комнатах по месту нахождения исполнительного органа профессионального участника, по истечению которого передаются в ведомственный архив".

 

18. Пункт 38 изложить в следующей редакции:

"38. Документы профессионального участника, находящиеся на хранении в ведомственном архиве, должны располагаться в запираемых шкафах или на металлических стеллажах, обеспечивающих их полную сохранность, предохраняющих документы от пыли и воздействия солнечного света.

При этом хранение архивных документов профессионального участника в электронной форме осуществляется исходя из технической характеристики применяемых в этих целях информационно-коммуникационных технологий, и с применением средств криптографической защиты информации в порядке, установленном законодательством".

 

19. Пункт 41 изложить в следующей редакции:

"41. На каждый выданный из ведомственного архива документ заводится карта-заместитель, в которой указывается наименование документа, регистрационный номер и дата документа, регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, индекс дела, в котором был подшит документ, количество листов, текстовых страниц и приложений документа, краткое описание документа, его состояния и реквизитов, дата его выдачи, фамилия, имя, отчество лица, которому документ выдан, дата его возвращения, а также предусматривается графа для расписок в получении и приеме документа.

В случае истребования архивных документов уполномоченными органами, указывается наименование органа и сведения о документе, на основе которого лица, представляющие данные органы, требуют архивные документы профессионального участника.

В случае если дело прошито и листы пронумерованы, оно выдается полным делом. При этом не прошитое дело должно иметь внутреннюю опись документов дела.

В случае выдачи разрозненных документов из дела в карточке-заместителе также указывается индекс дела или номера текстовых страниц.

В случае выдачи дела во временное пользование сотрудникам профессионального участника регистрация производится в журнале выдачи дел.

В случае выдачи дел уполномоченным органам оформляется акт о выдаче дел во временное пользование (в двух экземплярах, при условии предоставления письменного запроса) и регистрируется в журнале выдачи дел.

 

20. Пункты 43-45 изложить в следующей редакции:

"43. Главными задачами ведомственного архива являются:

комплектование ведомственного архива документами, состав которых предусмотрен законодательством;

обеспечение сохранности, учета, качества обработки, отбора и использования документов, хранящихся в ведомственном архиве;

осуществление проверок состояния организации документов в делопроизводстве профессионального участника.

44. Ведомственный архив в целях выполнения своих главных задач осуществляет следующие функции:

принимает на хранение документы профессионального участника;

учитывает и обеспечивает сохранность принятых в ведомственный архив документов;

информирует руководство и работников профессионального участника о составе и содержании документов ведомственного архива;

по поручению руководства профессионального участника осуществляет инвентаризацию хранящихся документов в ведомственном архиве;

ведет учет использования документов, хранящихся в ведомственном архиве.

45. Дела постоянного и временного хранения перед передачей в ведомственный архив подлежат описанию в соответствии с продолжением приложения".

 

21. В пункте 52 слова "в архиве профессионального участника" заменить словами "в ведомственном архиве в деле фонда".

 

22. Абзац четвертый пункта 57 исключить.

 

23. Приложение изложить в редакции согласно приложению к настоящим изменениям.

 

24. Настоящие изменения согласованы с Агентством "Узархив" при Кабинете Министров Республики Узбекистан.

 

 

 

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Изменениям

 

"ПРИЛОЖЕНИЕ

к Положению об учете профессиональным

участником рынка ценных бумаг совершаемых

им операций и сделок на рынке ценных бумаг,

хранении документов по их учету

 

 

Наименование

профессионального участника

ПРИМЕРНАЯ НОМЕНКЛАТУРА ДЕЛ

____________ N____________

___________________

(место составления)

на _________________ год

 

"УТВЕРЖДАЮ"

 

________________________________

(руководитель профессионального участника, Ф.И.О.)

 

____________________

(подпись)

М.П.

 

_________________________________________

(название раздела)

 

   

Индекс

дела

  

Заголовок дела

К-во

дел

(томов)

Срок

хранения

дела

Примечание

1

2

3

4

5

 

01 -Руководство

 

01-01

Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельности

 

Постоянно1

 

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

 

01-02

Внутренние документы профессионального участника (Инструкция о внутреннем контроле, Инструкция об информационной безопасности профессионального участника и т. п.)

 

 

Постоянно1

 

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

 

01-03

Положения о филиалах или представительствах профессионального участника

 

 

Постоянно1

 

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

 

01-04

Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица, разрешение на изготовление печати и штампа с эскизом)

 

 

Постоянно1

 

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

 

01-05

Протоколы заседаний органов управления профессионального участника

 

 

Постоянно1

 

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

 

01-06

Приказы профессионального участника по основной деятельности

 

 

Постоянно1

 

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

 

01-07

Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам

 

 

5 лет

 

 

01-08

Документы (протоколы, акты, балансы, заключения, уведомления, решения судов, выписки из государственного реестра) по ликвидации профессионального участника

 

 

Постоянно1

 

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

 

01-09

Документы (отчеты, справки, учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и т. п.) по основной деятельности профессионального участника, представляемые в уполномоченные государственные органы

 

 

Постоянно1

 

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

 

01-10

Документы по надлежащей проверке клиентов профессионального участника

 

 

5 лет1

 

1После осуществления операций с ценными бумагами или прекращения деловых отношений с клиентами

 

01-11

Договоры имущественного страхования

 

 

5 лет1

 

1После истечения срока действия договоров

 

01-12

Описи дел постоянного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение

 

 

Постоянно1

 

1Не утвержденные - ДМН

(до минования надобности)

 

01-13

Описи дел временного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение

 

 

3 года1

 

1После уничтожения дел

 

01-14

Журналы учета внутренних документов (приказов, положений, инструкций, уставов и т. п.)

 

 

Постоянно1

 

1Хранятся у профессиональных участников

 

01-15

Журналы учета входящей и исходящей корреспонденции

 

 

3 года

 

 

01-16

Книги учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве

 

 

Постоянно1

 

1Хранятся у профессиональных участников

 

01-17

Карточки-заместители на документы, выданные из ведомственного архива

 

 

3 года1

 

1При условии возвращения дела

 

01-18

Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты)

 

 

75 лет ЭПК1

 

1Личные дела сотрудников, имеющих степень отличия и почетные звания, награды, остаются на постоянное хранение

 

01-19

Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный аттестат, стаж работы)

 

 

До востребования1

 

1Не востребованные не менее 50 лет

 

01-20

Приказы профессионального участника по личному составу

 

 

75 лет

 

 

01-21

Документы, являющиеся основанием к приказам по личному составу (заявления, объяснительные записки и т. п.)

 

 

3 года

 

 

01-22

Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел

 

 

75 лет ЭПК

 

 

01-23

Личные карточки сотрудников (в том числе временных сотрудников)

 

 

75 лет ЭПК

 

 

01-24

Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним

 

 

50 лет

 

 

01-25

Дела фондов (исторические справки к фондам, акты проверки наличия и состояния дел, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов профессионального участника к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов)

 

 

Постоянно1

 

1Хранятся в организации.

При ликвидации организации передаются на госхранение

01-26

Лист фонда

 

 

Постоянно

 

     

02 - Бухгалтерские документы

 

02-01

Документы, подтверждающие образование уставного фонда; соблюдения требований к системе обязательных нормативов профессионального участника (годовой бухгалтерский баланс, аудиторские заключения, уведомления уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг и т. п.)

 

 

Постоянно1

 

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

02-02

Документы сводной годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)

 

 

Постоянно1

 

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

02-03

Документы годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)

 

 

Постоянно1

 

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

02-04

Документы квартальной бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)

 

 

5 лет1

 

1При отсутствии годовых отчетов - постоянно

02-05

Лицевые счета сотрудников

 

 

75 лет ЭПК

 

02-06

Расчетные (расчетно-платежные) ведомости

 

 

3 года1

 

1При отсутствии лицевых счетов - 75 лет

 

02-07

Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счет-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табели, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты)

 

 

3 года1

 

1При условии завершения ревизий.

В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных

дел сохраняются до вынесения окончательного решения

02-08

Документы (акты, справки, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника

 

 

5 лет1

 

1При условии завершения ревизий.

В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

 

     

03 - Документы по профессиональной деятельности

инвестиционного посредника

  

03-01

Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на фондовой бирже

 

 

3 года

 

 

03-02

Отчеты брокеров и дилеров

по результатам сделок с ценными бумагами

 

 

3 года

 

 

03-03

Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату

 

 

3 года

 

 

03-04

Реестры по реализованным сделкам

 

 

ДМН

 

03-05

Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах фондовой биржи

 

 

10 лет

 

 

03-06

Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты)

 

3 года1

 

1При условии завершения ревизий.

В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

 

03-07

Выписки из протоколов конкурсных торгов

 

 

10 лет

 

 

03-08

Договоры с клиентами об оказании услуг

 

 

3 года1

 

1После истечения срока действия договоров

 

03-09

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов

 

 

15 лет

 

 

03-10

Поручения фондовой бирже на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов

 

 

15 лет

 

 

          

04 - Документы по профессиональной деятельности депозитария

            

04-01

Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами

 

 

3 года

 

 

04-02

Доверенности на право распоряжения счетом депо

 

 

3 года

 

 

04-03

Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати

 

 

15 лет

 

 

04-04

Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати

 

 

15 лет

 

 

04-05

Договоры об открытии счета депо, корреспондентского счета депо, эмиссионного счета депо и счета депо доверительного управляющего инвестиционными активами

 

 

3 года1

 

1После истечения срока действия договоров

04-06

Договоры по сделкам с ценными бумагами (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий)

 

 

15 лет1

 

1После истечения срока действия договоров

 

04-07

Депозитарные договоры об обслуживании участников торговой системы

 

 

5 лет1

 

1После истечения срока действия договоров

04-08

Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг

 

 

15 лет

 

 

04-09

Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг

 

 

15 лет

 

 

04-10

Поручения депо на перевод ценных бумаг

 

 

15 лет

 

 

04-11

Поручения депо на внесение изменений в анкеты / карточки счетов депо

 

 

15 лет

 

 

04-12

Поручения депо на закрытие счета депо

 

 

15 лет

 

 

04-13

Поручения депо на назначение оператора

 

 

15 лет

 

 

04-14

Поручения депо на блокирование ценных бумаг

 

 

15 лет

 

 

04-15

Поручения депо на разблокирование ценных бумаг

 

 

15 лет

 

 

04-16

Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога

 

 

15 лет

 

 

       

05 - Документы по профессиональной деятельности

инвестиционного фонда

       

05-01

Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагами

 

 

Постоянно1

 

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

 

05-02

Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)

 

 

25 лет

 

 

05-03

Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)

 

 

15 лет

 

 

05-04

Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, доверительному управляющему инвестиционными активами, депозитарию (поручения, поручения депо, акты, ордера, ведомости, выписки)

 

 

5 лет1

 

1При условии завершения ревизий.

В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

 

05-05

Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами

 

 

3 года1

 

1После истечения срока действия договоров

         

06 - Документы по профессиональной деятельности

доверительного управляющего инвестиционными активами

         

06-01

Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагами

 

 

Постоянно1

 

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

 

06-02

Акты выполненных работ

 

 

3 года

 

06-03

Договоры об управлении инвестиционными активами (инвестиционного фонда, приватизационного инвестиционного фонда и других)

 

 

10 лет1

 

1После истечения срока действия договоров

06-04

Поручения депо депозитарию на предоставление реестров акционеров

 

 

15 лет

 

 

06-05

Поручения (инвестиционному фонду, приватизационному инвестиционному фонду и другим) на выплату дивидендов акционерам

 

 

15 лет

 

 

06-06

Поручения депо депозитарию на прием на хранение или изъятие ценных бумаг

 

 

15 лет

 

 

06-07

Поручения расчетно-клиринговой палате на вывод ценных бумаг на торги или изъятие с торгов

 

 

15 лет

 

 

 

07 - Документы по профессиональной деятельности

инвестиционного консультанта

 

07-01

Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентами

 

 

Постоянно1

 

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

 

07-02

Акты выполненных работ

 

 

3 года

 

07-03

Договоры с клиентами об оказании услуг

 

3 года ЭПК1

 

1После истечения срока действия договоров

 

07-04

Договоры об информационном взаимодействии с профессиональными участниками

 

 

10 лет1

 

1После истечения срока действия договоров

07-05

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг

 

 

15 лет

 

 

       

08 - Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента

       

08-01

Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагами

 

 

Постоянно1

 

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

 

08-02

Акты выполненных работ

 

 

3 года

 

 

08-03

Договоры с клиентами об оказании услуг

 

 

5 лет1

 

1После истечения срока действия договоров

 

08-04

Договоры с депозитариями об информационном взаимодействии

 

 

5 лет1

 

1После истечения срока действия договоров

 

08-05

Поручения депо депозитарию на регистрацию сделок с ценными бумагами

 

 

15 лет

 

 

08-06

Поручения депо депозитарию на списание ценных бумаг со счета депо владельцев или размещение на счет депо владельцев

 

 

15 лет

 

 

08-07

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление реестров владельцев ценных бумаг

 

 

15 лет

 

 

08-08

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг

 

 

15 лет

 

 

         

09 - Документы по профессиональной деятельности

расчетно-клиринговой палаты

         

09-01

Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

 

 

Постоянно1

 

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

09-02

Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

 

 

5 лет1

 

1При отсутствии годовых отчетов - постоянно

09-03

Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

 

 

3 года1

 

1При отсутствии годовых и полугодовых отчетов - постоянно

09-04

Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

 

 

1 год1

 

1При отсутствии годовых, полугодовых и квартальных отчетов - постоянно

09-05

Реестры сделок по итогам торгов

 

 

ДМН

 

09-06

Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на фондовой бирже

 

 

15 лет1

 

1После выполнения обязательств

 

09-07

Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо)

 

5 лет1

 

1По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан

 

09-08

Договоры об обслуживании с участниками рынка ценных бумаг

 

 

3 года1

 

1После истечения срока действия договоров

 

09-09

Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на фондовой бирже

 

 

15 лет

 

 

09-10

Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах

 

 

15 лет

 

 

09-11

Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах

 

 

15 лет

 

 

09-12

Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на фондовой бирже

 

 

15 лет

 

 

09-13

Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок

 

 

15 лет

 

 

             

10 - Документы по профессиональной деятельности организатора

внебиржевых торгов ценными бумагами

         

10-01

Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагами

 

 

Постоянно1

 

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

 

10-02

Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе

 

 

10 лет1

 

1После истечения срока действия хранения

 

10-03

Заявки клиентов на покупку / продажу ценных бумаг

 

5 лет ЭПК1

 

1По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан

 

10-04

Договоры о взаимодействии с клиентами

 

 

10 лет1

 

1После истечения срока действия договоров

 

10-05

Электронные поручения депо депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги

 

 

15 лет

 

 

10-06

Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате

 

 

15 лет

 

 

10-07

Электронные поручения депо депозитарию на открытие торговых счетов клиентам - покупателям

 

 

5 лет

 

 

 

Примечание. Перечень примерной номенклатуры дел может дополняться исходя из особенностей профессиональной деятельности профессиональных участников.

 

 

_______________________________________________     ______________

           (Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного                           (подпись)

                                  за делопроизводство)

 

Дата

 

_______________________________________________________________

                                    (Ф.И.О., подпись заместителя руководителя,

                                       курирующего вопросы делопроизводства)

 

"СОГЛАСОВАНО"

Протокол ЭПК

архивного учреждения

 

от ______________ N ____________

"ОДОБРЕНО"

Протокол ЭК

профессионального участника

 

от ______________ N ____________

 

 

 

 

ПРОДОЛЖЕНИЕ ПРИЛОЖЕНИЯ

к Положению об учете профессиональным

участником рынка ценных бумаг совершаемых

им операций и сделок на рынке ценных бумаг,

хранении документов по их учету

 

 

ИТОГОВАЯ ЗАПИСЬ

о категориях и количестве дел, заведенных

в _______ году

 

________________________________________________

(наименование профессионального участника)

 

           

Со сроком хранения

         

Всего

В том числе

переходящих

с отметкой "ЭК"

1

2

3

4

Постоянно

 

 

 

 

Временно

(свыше 10 лет)

 

 

 

 

Временно

(до 10 лет включительно)

 

 

 

 

Итого:

 

 

 

 

 

_______________________________________________     ______________

           (Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного                           (подпись)

                                  за делопроизводство)

 

Дата

 

Итоговые сведения переданы в ведомственный архив

 

_______________________________________________     ______________

      (Ф.И.О., должность сотрудника, передавшего сведения)                      (подпись)

 

Дата".

 

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2010 г., N 44-45, ст. 397

Курс валют

2016-11-29
  • USD:3176.16 (+18.66) сум
  • EUR:3450.86 (+0.97) сум
  • RUB:49.15 (+0.65) сум

Вопрос недели

Подходит ли работа в Ташкенте жителю Ташобласти?
Я прописан и проживаю в Кибрайском районе Ташкентской области, в настоящее время не имею постоянной работы. Говорят, что если зарегистрироваться на бирже труда, то мне должны предложить «подходящую» работу. Смогу ли я таким образом получить работу, например, в Мирзо-Улугбекском районе города Ташкента, до которого мне 5 минут езды? Что вообще означает термин «подходящая» работа?
01.12.16
Просмотры: 742