Неверный логин или пароль
x
На ваш почтовый ящик отправлены инструкции по восстановлению пароля
x

Закон Республики Узбекистан

02.10.2013

Проект

 

О биржевой деятельности

 

 

 

 

Глава 1. Общие положения

 

Статья 1. Цель настоящего Закона


Целью настоящего Закона является регулирование отношений в области биржевой деятельности.

 

Статья 2. Законодательство о биржевой деятельности


Законодательство о биржевой деятельности состоит из настоящего Закона и иных актов законодательства.

Если международным договором Республики Узбекистан установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены законодательством Республики Узбекистан о биржевой деятельности, то применяются правила международного договора.

 

Статья 3. Сфера применения настоящего Закона


Настоящий Закон регулирует отношения, связанные с размещением и обращением в биржевой торговле биржевых товаров.

Биржевая деятельность по операциям в иностранной валюте, размещению и обращению государственных ценных бумаг, а также на денежном рынке, регулируется иными актами законодательства.

Настоящий Закон не распространяется на отношения, связанные с проведением биржами конкурсных, аукционных и выставочно-ярмарочных торгов не биржевыми товарами, а также деятельность по организации закупок.

 

Статья 4. Основные понятия


В настоящем Законе применяются следующие основные понятия:

арбитражная комиссия биржи – образованный биржей орган, разрешающий хозяйственные споры, возникающие между биржей, членами биржи и клиентами по вопросам, предусмотренным правилами биржевой торговли;

профессиональные участники биржевой торговли – юридические лица, прошедшие процедуру аккредитации на бирже;

список заявок – перечень заявок, поданных членами биржи для участия в биржевых торгах по номенклатуре биржевого котировального листа;

инсайдерская информация – определенная информация, которая не является общедоступной на момент её использования и может при раскрытии иметь определенное воздействие на котировки биржевых товаров;

инсайдер – лицо, располагающее инсайдерской информацией;

инсайдерская сделка – операция или последовательность операций, направленных для совершения сделки на биржевом рынке с использованием инсайдерской информации, которая приводит к неправомерному извлечению прибыли, избежанию убытков, или образованию иной выгоды инсайдера;

двухсторонняя котировка – одновременное объявление маркет-мейкером цен покупки и продажи биржевых товаров с обязательством заключения биржевых сделок на объявленных им или принятых им условиях;

маркет-мейкер – член биржи, принявший на себя обязательство по поддержанию уровня ликвидности биржевого товара путем объявления двухсторонней котировки по биржевым товарам определенного вида с безусловным обязательством совершать сделки по объявленным им котировкам, и выполняющий все обязанности, вытекающие из совершения таких действий;

обращение биржевого товара – купля и продажа биржевого товара путем заключения биржевых сделок на биржевых торгах, а также другие действия, предусмотренные законодательством, приводящие к смене владельца биржевого товара более одного раза;

исполнительный орган биржи – единоличный или коллегиальный орган биржи, осуществляющий руководство текущей деятельностью биржи;

дилер – член биржи, совершающий на биржевых торгах сделки от своего имени и за свой счет;

брокер – член биржи, совершающий на биржевых торгах по поручению клиентов сделки от имени клиента и за его счет, от своего имени и за счет клиента;

доверительный управляющий инвестиционными активами – член биржи, совершающий на биржевых торгах сделки по поручению клиентов, с которыми заключен соответствующий договор на управление принадлежащих им активов;

клиент – юридическое или физическое лицо, доверитель или комитент, в интересах которого член биржи совершает биржевые сделки на биржевых торгах на основании договоров поручения или комиссии;

производный инструмент – стандартный контракт, определяющий права и обязанности сторон в отношении биржевого товара, цена которого зависит от цены или иных количественных величин биржевого товара, лежащего в основе данного контракта;

биржевой котировальный лист – перечень биржевых товаров, прошедших биржевой листинг;

клиринговая организация - структурное подразделение биржи или независимая от биржи организация, осуществляющая клиринговую деятельность.

 

Статья 5. Биржевая деятельность


Биржевая деятельность – деятельность, направленная на создание условий для торговли биржевыми товарами путем организации и проведения публичных и гласных биржевых торгов на основе установленных правил в заранее определенном месте и в определенное время.

Биржевая деятельность включает в себя:

установление биржей обязательных для всех участников норм и правил осуществления биржевой торговли на бирже и организацию контроля за их исполнением;

аккредитация биржей участников биржевой торговли;

организация биржей процедуры допуска товаров на биржевые торги (биржевого листинга);

проведение биржей биржевых торгов, обеспечивающих котирование биржевых товаров;

заключение членами биржи биржевых сделок на биржевых торгах;

оформление биржей результатов биржевых торгов;

организация клиринга и расчетов по зарегистрированным биржей биржевым сделкам;

обеспечение гарантий исполнения биржевых сделок;

информационное обеспечение участников биржевой торговли;

организация процедуры рассмотрения споров и разногласий, возникающих в процессе осуществления биржевой деятельности.

 

Статья 6. Основные принципы биржевой деятельности


Основными принципами биржевой деятельности являются:

гласность и публичность проведения биржевых торгов;

свобода формирования цен на биржевых торгах;

котирование биржевых товаров в процессе их обращения на биржевых торгах;

добровольность заключения биржевых сделок;

равенство условий участия в биржевых торгах для всех членов биржи;

гарантированность исполнения заключенных биржевых сделок.

 

Статья 7. Биржа


Биржа - юридическое лицо, осуществляющее биржевую деятельность.

Наименование биржи должно содержать слово «биржа».

Термин «биржа» или словосочетания с этим термином могут быть использованы в наименовании исключительно биржами либо организациями инфраструктуры биржевой торговли.

 

 Статья 8. Биржевые торги


Биржевые торги – торги, организуемые биржей в соответствии с правилами биржевой торговли с предоставлением возможности всем членам биржи одновременного и равного участия в этих торгах.

Биржевые торги проводятся исключительно в электронной форме.

Участниками биржевых торгов являются члены биржи (дилеры, брокеры, доверительные управляющие инвестиционными активами), допущенные на торги в установленном биржей порядке для совершения биржевых сделок в своем интересе и в интересах клиентов.

 

Статья 9. Биржевые сделки и их виды


Биржевые сделки – совершаемые на биржевых торгах действия членов биржи, направленные на установление, изменение или прекращение прав и обязанностей участников биржевых сделок в отношении биржевого товара.

На бирже могут совершаться биржевые сделки купли и продажи биржевых товаров, в том числе:

сделки спот – сделки с немедленной передачей или поставкой реального биржевого товара или с передачей документов на право собственности на биржевой товар;

сделки репо – сделки купли-продажи ценных бумаг с условием обратного выкупа ценных бумаг и производных инструментов;

форвардные сделки – сделки с отсроченной передачей или поставкой реального биржевого товара или с передачей документов на право собственности на биржевой товар;

фьючерсные сделки – сделки купли и продажи стандартных контрактов по биржевым товарам, с обязательством исполнения их в будущем. Стандартные контракты, предполагающие поставку физических объемов продукции (базового актива) при наступлении срока поставки, именуются поставочными фьючерсами. Стандартные контракты, предполагающие расчёты в сумме разницы между ценой контракта и фактической ценой базового актива на дату исполнения контракта без физической поставки базового актива, именуются расчетными фьючерсами;

опционные сделки – сделки купли и продажи прав на будущую покупку или продажу по установленной цене биржевых товаров или стандартных контрактов, при этом владелец опциона вправе воспользоваться или не воспользоваться этим правом.

Фьючерсные и опционные сделки совершаются исключительно на биржевых торгах, за исключением случаев, установленных законодательством.

Цена биржевой сделки по эмиссионным ценным бумагам, заключенной в соответствии с требованиями настоящего Закона и правилами биржевой торговли, признается рыночной ценой.

 

Статья 10. Участники биржевых сделок


Участниками (сторонами) биржевых сделок являются члены биржи и их клиенты, от имени которых заключены биржевые сделки.

Участниками биржевых сделок, кроме членов биржи и их клиентов, также выступают клиринговые организации.

 

Статья 11. Биржевой товар


Биржевой товар – товар, обладающий стандартными и однородными свойствами и неизменностью качественных показателей от партии к партии, реализуемый оптовыми партиями, не требующий предварительного осмотра, характеризующийся регулярностью заключения сделок, возможностью унификации и стандартизации условий биржевых сделок.

Биржевым товаром также признаются производные инструменты, цены которых зависят от цен или иных количественных величин других биржевых товаров.

Биржевыми товарами не могут быть товары, изъятые из гражданского оборота, земля, ее недра, воды, иные природные ресурсы, кроме случаев, предусмотренных законодательством, объекты культурного наследия и интеллектуальной собственности, недвижимость, работы и услуги, а также иные товары, не отвечающие требованиям части первой настоящей статьи.

 

Глава 2. Государственное регулирование биржевой деятельности

 

Статья 12. Органы, осуществляющие государственное регулирование биржевой деятельности


Государственное регулирование в области биржевой деятельности осуществляется Кабинетом Министров Республики Узбекистан и специально уполномоченными им государственными органами.

 

Статья 13. Полномочия Кабинета Министров Республики Узбекистан в области регулирования биржевой деятельности


Кабинет Министров Республики Узбекистан:

обеспечивает выработку и реализацию государственной политики в области биржевой деятельности;

утверждает государственные программы в области биржевой деятельности;

принимает нормативно-правовые акты в области биржевой деятельности;

определяет уполномоченный государственный орган по регулированию биржевой деятельности и устанавливает порядок лицензирования биржевой деятельности;

принимает решения или делегирует органам государственного управления полномочия принятия решений по обязательной реализации на биржевых торгах отдельных видов товаров и устанавливает ограничения по допустимым пределам превышения цены в процессе торгов, доли рынка для одного участника, составу участников торгов, направлению использования и сфере обращения товаров, приобретенных на торгах.

Кабинет Министров Республики Узбекистан может осуществлять и иные полномочия в соответствии с законодательством.

 

Статья 14. Уполномоченный государственный орган по регулированию биржевой деятельности


Регулирование биржевой деятельности на товарно-сырьевом рынке осуществляется уполномоченным государственным органом посредством лицензирования товарно-сырьевых бирж.

Регулирование биржевой деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется уполномоченными государственными органами посредством лицензирования фондовых бирж, а также профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Уполномоченный государственный орган по регулированию биржевой деятельности:

участвует в реализации государственной политики в области биржевой деятельности;

разрабатывает и реализует государственные программы в области биржевой деятельности;

разрабатывает и принимает нормативно-правовые акты и нормативные документы в области биржевой деятельности, в том числе национальные стандарты биржевой деятельности, согласовывает нормативно-правовые акты и нормативные документы министерств и ведомств, связанные с вопросами организации биржевой деятельности;

выдает, переоформляет лицензию биржам;

осуществляет контроль за соблюдением биржами лицензионных договоров, требований и условий;

приостанавливает действие лицензии на срок не более десяти рабочих дней, обращается в суд о приостановлении на срок более десяти рабочих дней или о прекращении действия и аннулировании лицензии;

публикует в средствах массовой информации сведения о выдаче, приостановлении, возобновлении, прекращении действия и аннулировании лицензии;

ведет реестр бирж.

Уполномоченные государственные органы по регулированию биржевой деятельности могут принимать решения по обязательной реализации на биржевых торгах отдельных видов товаров, а также принимать решение об обязательном приобретении через организуемые биржей электронные биржевые и аукционные торги отдельных видов товаров для государственных или корпоративных нужд. Порядок организации и проведения электронных аукционных торгов на бирже по государственным и корпоративным закупкам определяется законодательством.

Уполномоченный государственный орган по регулированию биржевой деятельности может осуществлять и иные полномочия в соответствии с законодательством. 

 

Глава 3. Организация биржевой торговли

 

Статья 15. Государственная регистрация и организационно-правовая форма бирж


Государственная регистрация бирж осуществляется Министерством юстиции Республики Узбекистан.

Биржи осуществляют свою деятельность исключительно в форме акционерных обществ.

Доля одного акционера или группы аффилированных лиц в уставном фонде биржи не может превышать 25 процентов от общего размера уставного фонда, за исключением доли государства.

Биржи приобретают право на осуществление биржевой деятельности после получения соответствующей лицензии в порядке, установленном законодательством.

 

Статья 16. Устав биржи


Биржа осуществляет свою деятельность на основе устава, утверждаемого ее учредителями.

В уставе биржи должны быть определены:

полное и сокращенное фирменное наименование биржи;

местонахождение (почтовый адрес) биржи;

предмет и цели деятельности биржи;

размер уставного фонда, порядок и сроки внесения учредителями вкладов в уставный фонд;

порядок и условия размещения биржей акций;

типы выпускаемых акций, их номинальную стоимость, соотношение акций различных типов;

порядок распределения дохода и возмещения возможных убытков;

порядок образования резервного и иных фондов;

права и обязанности участников общества;

имущественная ответственность учредителей биржи;

органы управления биржей, порядок их образования и компетенция;

порядок разработки, принятия, ввода в действие, а также внесения изменений и дополнений и признания утратившими силу правил биржевой торговли;

порядок приема в члены биржи, приостановления, прекращения членства, права и обязанности членов биржи;

порядок составления, проверки и утверждения годовых отчетов;

порядок реорганизации и ликвидации биржи и другие условия, предусмотренные Законом.

В уставе должны отражаться ограничения, установленные настоящим Законом и другими актами законодательства для организаций, осуществляющих биржевую деятельность.

 

Статья 17. Органы саморегулирования биржевой деятельности


В случае, предусмотренном уставом, биржи могут создавать органы саморегулирования биржевой деятельности, в том числе биржевое собрание, биржевые комиссии, объединения участников биржевой торговли, а также биржевой комитет.

Биржевое собрание - собрание аккредитованных биржей участников биржевой торговли, являющееся высшим органом саморегулирования биржевой деятельности.

Биржевой комитет - постоянно действующий орган, которому исполнительным органом биржи и биржевым собранием могут быть делегированы полномочия утверждения правил биржевой торговли и других документов биржи, а также формирования состава биржевых комиссий.

Биржевые комиссии – постоянно действующие комиссии биржи, которые могут создаваться на бирже для решения вопросов, связанных с регулированием отношений между участниками биржевой торговли, согласованием их интересов, аккредитацией и членством на бирже,  проведением биржевого листинга, определением порядка организации и проведения торгов, осуществлением контроля за исполнением обязательств по биржевым сделкам, соблюдения норм деловой и профессиональной этики, разрешением споров и разногласий, возникающих в процессе биржевой торговли.

 

Статья 18. Аккредитация профессиональных участников биржевой торговли


Аккредитацией является предоставляемое биржей профессиональным участникам право участия в биржевой торговле.

Порядок аккредитации определяется биржей.

 

Статья 19. Права биржи


Биржа вправе:

устанавливать обязательные требования к членам биржи в зависимости от принятых на бирже категорий членства;

устанавливать предельные размеры доли биржевого рынка для одного участника и принимать меры по соблюдению этих ограничений;

устанавливать предельные размеры отклонений от предыдущей котировальной цены биржевого товара, полученной по результатам предыдущей биржевой сессии, на которой обращался данный биржевой товар и принимать меры по соблюдению этих ограничений;

устанавливать размер оплаты за услуги, предоставляемые биржей;

устанавливать и взыскивать штрафы и пени, применять другие санкции за нарушение правил биржевой торговли и невыполнение обязательств по биржевому договору;

издавать биржевые бюллетени, справочники и иные информационные, учебные, методические и рекламные материалы и издания, связанные с биржевой деятельностью.

Биржа вправе проводить аукционные, конкурсные и выставочно-ярмарочные торги не биржевыми товарами, в установленном законодательством порядке.
При  проведении биржей регулярных биржевых, аукционных, конкурсных и выставочно-ярмарочных торгов, извещение о проведении торгов не требуется,
при условии, что расписание торговых сессий биржи размещено на ее интернет-сайте.

Биржа может иметь и другие права в соответствии с законодательством, уставом биржи и правилами биржевой торговли.

 

Статья 20. Обязанности биржи


Биржа обязана:

устанавливать правила биржевой торговли и контролировать их соблюдение;

осуществлять котирование биржевых товаров, прошедших биржевой листинг и включенных в биржевой котировальный лист;

обеспечивать гарантирование исполнения обязательств по биржевым сделкам;

обеспечивать равные условия участия в биржевых торгах для всех членов биржи;

размещать на своем интернет-сайте котировальные цены биржевых товаров и итоги каждого биржевого дня.

Биржа может нести и другие обязанности в соответствии с законодательством, уставом биржи и правилами биржевой торговли.

 

Статья 21. Ограничения при осуществлении биржевой деятельности


Биржа не может осуществлять производственную, торговую, торгово-посредническую деятельность, а также быть учредителем (акционером) других юридических лиц, не связанных с биржевой деятельностью.

На бирже не допускаются:

обращение биржевых товаров, не включенных в биржевой котировальный лист;

согласованные действия участников биржевых торгов, которые могут повлечь за собой искусственное изменение или фиксацию котировальных цен;

распространение ложных сведений, которые могут стать причиной искусственного изменения конъюнктуры рынка;

подача заявок на торги от имени и за счет биржи, за исключением случаев, связанных с обеспечением ею гарантий исполнения биржевых сделок;

регистрация биржей сделок в отношении биржевого товара, заключенных между ее членами, без проведения биржевых торгов.

 

Статья 22. Манипулирование рынком на бирже


На бирже не допускается манипулирование рынком в отношении биржевого товара.

К манипулированию рынком на бирже относятся умышленные действия участников биржевых торгов, направленные на создание ложных представлений об уровне торговой активности и котировок, в том числе с использованием инсайдерской информации с целью извлечения незаконной прибыли или иной выгоды.

Факт манипулирования устанавливается судом.

 

Статья 23. Правила биржевой торговли


Биржевая торговля осуществляется в соответствии с правилами биржевой торговли.

Правила биржевой торговли являются документом, обязательным для биржи, членов биржи и их трейдеров, клиентов членов биржи, расчетных и клиринговых организаций, других участников биржевой торговли.

В правилах биржевой торговли должны быть указаны:

виды биржевых сделок, осуществляемых на бирже;

состав участников биржевой торговли и совокупность предъявляемых к ним требований;

порядок формирования биржевого котировального листа;

порядок формирования списка заявок для участия в биржевых торгах;

порядок проведения биржевых торгов;

порядок котирования биржевых товаров;

порядок оформления и регистрации биржевых сделок и результатов биржевых торгов;

порядок расчетов между участниками биржевых сделок;

виды производных инструментов, обращающихся на бирже;

порядок совершения операций хеджирования, маржевых и арбитражных операций, если на бирже обращаются производные инструменты;

порядок информационного обслуживания членов биржи и оборота информации на бирже;

порядок обеспечения гарантирования исполнения заключенных биржевых сделок;

порядок осуществления поставки биржевого товара, если это предусмотрено условиями типового или стандартного контракта;

порядок контроля над процессом ценообразования на бирже;

меры, предусматривающие выявление и пресечение манипулирования рынком и инсайдерских сделок;

порядок разрешения споров на бирже;

ответственность членов биржи и их трейдеров, работников биржи и участников биржевых сделок за нарушение правил биржевой торговли и договорных обязательств;

образцы используемых при осуществлении сделок форм договоров, отчетов, заявок, извещений и прочей биржевой документации;

виды поручений (приказов) клиентов членам биржи на совершения сделки;

иные положения в соответствии с законодательством.

Правила биржевой торговли, а также вносимые в них изменения и дополнения, признания их утратившими силу, в обязательном порядке подлежат согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию биржевой деятельности.

Особенности биржевой торговли производными инструментами, а также биржевой торговли в секциях (отделах) биржи, созданных по принципу однородности товара, могут быть регламентированы отдельными правилами биржевой торговли производными инструментами или правилами биржевой торговли в секции биржи, утверждаемыми в порядке, предусмотренном уставом биржи и в обязательном порядке подлежат согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию биржевой деятельности.

При рассмотрении споров и разногласий стороны и суды наряду с нормами законодательства исходят также из положений, установленных в правилах биржевой торговли и иных документах, регулирующих биржевую торговлю, не противоречащих законодательству.

 

Статья 24. Биржевое место


Биржевое место – право участия в биржевых торгах и деятельности биржи.

Биржевое место предоставляется на платной основе в установленном биржей порядке.

Владельцем биржевого места может быть только одно юридическое лицо.

Биржевое место не может передаваться в субаренду.

Стоимость биржевого места не может вноситься в уставный фонд биржи.

 

Глава 4. Члены биржи

 

Статья 25. Члены биржи и их трейдеры


Членами биржи (дилеры, брокеры, доверительные управляющие инвестиционными активами, маркет-мейкеры) являются юридические лица, получившие в установленном биржей порядке биржевое место.

Членами биржи не могут быть государственные органы.

Учредителями организаций – членов биржи и трейдерами не могут быть должностные лица государственных органов и работники биржи, а также их аффилированные лица.

Трейдером является штатный сотрудник члена биржи, участвующий в биржевых торгах от имени члена биржи и выполняющий действия, связанные с подачей, снятием заявок, заключением и оформлением биржевых сделок, а также совершение иных действий, связанных с биржевыми торгами.

Трейдер участвует в биржевых торгах от имени только одного члена биржи.

Члены биржи – доверительные управляющие инвестиционными активами совершают на биржевых торгах сделки по поручению клиентов, с которыми заключен соответствующий договор на управление принадлежащих им активов.

 

Статья 26. Права членов биржи


Члены биржи имеют право:

участвовать в биржевых торгах и заключать биржевые сделки;

участвовать в биржевом собрании;

делегировать своих представителей для избрания в состав биржевого комитета и биржевых комиссий;

принимать участие в разработке правил биржевой торговли и других документов биржи, затрагивающих их интересы;

пользоваться услугами биржи и в соответствии с настоящим Законом распоряжаться биржевым местом.

Члены биржи могут иметь и другие права в соответствии с законодательством, уставом биржи и правилами биржевой торговли.

 

Статья 27. Обязанности членов биржи


Члены биржи обязаны:

соблюдать правила биржевой торговли и другие документы биржи;

своевременно предоставлять клиенту полную информацию, связанную с совершением биржевых сделок в его интересах и с исполнением его поручений;

информировать клиентов о размерах комиссионных сборов;

при заключении договора с клиентом ознакомить его с правилами биржевой торговли и условиями расчетно-клирингового обслуживания на бирже;

вести учет биржевых сделок, совершенных за свой счет и за счет клиента.

Члены биржи могут нести и другие обязанности в соответствии с законодательством, уставом биржи, правилами биржевой торговли и другими  документами биржи.

 

Глава 5. Порядок организации, проведения и оформления результатов биржевых торгов

 

Статья 28. Биржевой листинг и его осуществление


Биржевым листингом является процедура допуска биржевого товара на биржевые торги с включением его в биржевой котировальный лист.

Осуществление биржевого листинга включает в себя:

рассмотрение заявления о принятии биржевого товара на биржевые торги и включении его в биржевой котировальный лист;

проведение экспертизы на соответствие биржевого товара требованиям статьи 11 настоящего Закона;

оценку ликвидности биржевого товара;

включение товара в биржевой котировальный лист и его доведение до участников биржевой торговли.

В случаях и в порядке, определенных правилами биржевой торговли, биржа осуществляет делистинг (исключение биржевого товара из биржевого котировального листа) и релистинг (повторное внесение в биржевой котировальный лист биржевого товара, ранее исключенного из него).

Биржа обязана публиковать биржевой котировальный лист на своем интернет-сайте.

Порядок проведения биржевого листинга определяется правилами биржевой торговли.

 

Статья 29. Проведение биржевых торгов и котирование биржевого товара


Биржевые торги проводятся на основании списка заявок в соответствии с расписанием биржевых торговых сессий, утверждаемых исполнительным органом биржи.

Участники биржевых торгов могут участвовать в торгах непосредственно в помещении торгового зала биржи, ее филиала или торговой площадки или в режиме удаленного доступа.

Котирование биржевого товара представляет собой процесс выявления рыночной цены в ходе биржевых торгов или по результатам биржевых торгов и осуществляется биржей в порядке, установленным правилами биржевой торговли. 

Котирование биржевого товара осуществляется в автоматическом режиме электронной системой биржевых торгов.

 

Статья 30. Регистрация и оформление биржевой сделки


Биржевая сделка подлежит регистрации биржей в виде договора купли-продажи или приравненного к нему документа, заключенного по зафиксированному биржей результату биржевого торга. Порядок регистрации биржевых сделок, включая электронное оформление договоров купли-продажи по сделкам, совершенным путем удаленного доступа к торгам, определяется правилами биржевой торговли.

Регистрация биржевых сделок в отношении производных инструментов на срочном биржевом рынке и фиксация прав и обязанностей по такой сделке производится клиринговой или расчетно-клиринговой организацией в электронной форме.

Биржевые сделки в отношении биржевых товаров не подлежат нотариальному удостоверению.

 

Глава 6. Обеспечение гарантий по биржевым сделкам участников биржевой торговли

 

Статья 31. Обеспечение гарантий по биржевым сделкам


Исполнение обязательств по биржевой сделке и страхование рисков, возникающих в процессе биржевой торговли, обеспечиваются системой биржевых гарантий, включающей в себя:

осуществление клиринговой организацией учета и взаимозачета обязательств по биржевым сделкам;

осуществление денежных расчетов и платежей по биржевым сделкам;

организацию контроля и учета товарных поставок;

осуществление контроля за соблюдением правил, положений, процедур биржевой торговли и договорных обязательств;

установление и применение санкций за нарушение правил, положений, процедур биржевой торговли и договорных обязательств;

внесение средств гарантийного обеспечения перед совершением биржевых сделок;

возможность принятия на товарно-сырьевых биржах – структурным подразделением биржи, на других биржах – структурным подразделением биржи или клиринговой организацией обязательств одной из сторон;

организацию деятельности гарантийного фонда клиринговой организации.

 

Статья 32. Клиринговая деятельность в биржевой торговле


Клиринговой деятельностью в биржевой торговле является деятельность   структурного подразделения биржи или клиринговой организации и его членов, посредством которой осуществляется определение, уточнение, зачет и взаимозачет обязательств по биржевым сделкам, обеспечение финансовых гарантий исполнения биржевых сделок и управление гарантийным фондом.

 

Статья 33. Расчетная деятельность в биржевой торговле


Расчетной деятельностью в биржевой торговле является деятельность расчетной организации биржи – банка, посредством которой осуществляется проведение взаиморасчетов и платежей, направленных на погашение обязательств по биржевым сделкам.

 

Статья 34. Расчетно-клиринговая деятельность в биржевой торговле


Расчетно-клиринговая деятельность в биржевой торговле – совокупность клиринговой и расчетной деятельности.

Расчетно-клиринговая деятельность в биржевой торговле по операциям в иностранной валюте, размещению и обращению государственных ценных бумаг, а также на денежном рынке, регулируется иными актами законодательства.

Регулирование расчетно-клиринговой деятельности осуществляется в порядке установленном Кабинетом Министров Республики Узбекистан.

 

Статья 35. Установление и применение санкций за нарушение положений, правил и процедур биржевой торговли и договорных обязательств


Правилами биржевой торговли и другими документами биржи определяются действия участников биржевой торговли, квалифицируемые как нарушения установленных правил, положений и процедур биржевой торговли и устанавливаются меры дисциплинарного и экономического воздействия на нарушителей.

Наложение дисциплинарных мер взыскания, а также штрафов и пени за нарушение  установленных правил, положений и процедур биржевой торговли осуществляется дисциплинарной комиссией биржи.

Взыскание штрафов и пени за неисполнение договорных обязательств в отношении реального биржевого товара осуществляется арбитражной комиссией биржи.

 

Статья 36. Гарантийный фонд


При недостаточности средств участника биржевой торговли исполнение его обязательств по биржевой сделке обеспечиваются средствами Гарантийного фонда, предоставляемыми участникам торгов на платной и возвратной основе.

Средства Гарантийного фонда формируются за счет обязательных и добровольных взносов участников биржевой торговли.

Управление средствами Гарантийного фонда осуществляется клиринговой организацией биржи.

Порядок формирования, размещения, использования и возмещения средств Гарантийного фонда определяется в порядке, установленном Кабинетом Министров Республики Узбекистан, и договором о расчетно-клиринговом обслуживании.

 

Глава 7. Раскрытие информации на биржевых рынках

 

Статья 37. Раскрытие информации на биржевых рынках


Биржа обязана обеспечить раскрытие информации о проведении биржевых торгов и их результатах. Раскрытие биржевой информации не должно приводить к разглашению коммерческой и/или служебной тайны участников биржевых сделок.

Порядок и сроки обращения информации на биржевых торгах определяются правилами биржевой торговли и другими документами биржи.

 

Статья 38. Ограничения на раскрытие информации


Содержание биржевой сделки, за исключением наименования биржевого товара, количества, цены, даты и времени заключения, не подлежит разглашению третьим лицам.

На биржах запрещается распространение недостоверной и заведомо ложной информации.

Сотрудники биржи не вправе передавать юридическим и физическим лицам инсайдерскую информацию, ставшую доступной им в силу их служебного положения. В случае, если переданная сотрудником биржи инсайдерская информация, использовалась юридическими и физическими лицами с целью извлечения прибыли или иной выгоды инсайдером, или во вред третьим лицам, сотрудник биржи несет ответственность в установленном законодательством порядке.

Перечни юридических и физических лиц, подпадающих под понятие инсайдера, инсайдерской информации юридических и физических лиц, прямо или косвенно участвующих или содействующих биржевой торговле, устанавливаются национальными стандартами биржевой деятельности.

К инсайдерской информации не относятся:

сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;

осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении производных инструментов, иностранной валюты и/или товаров, а также рекомендации и/или предложения об осуществлении операций с производными инструментами, иностранной валютой и/или товарами.

Требования к порядку использования и защиты инсайдерской информации устанавливаются национальными стандартами биржевой деятельности.

Любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию, несет ответственность в соответствии с законодательством.

Факт использования инсайдерской информации при совершении биржевой сделки устанавливается судом.

 

Статья 39. Предоставление информации государственным органам


Информация о содержании биржевой сделки предоставляется по требованию судов и, при наличии возбужденного уголовного дела, органам дознания и следственным органам.

Информация о содержании биржевой сделки, связанная с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, предоставляется в специально уполномоченный государственный орган по вопросам противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в случаях и порядке, предусмотренных законодательством.

Сведения о биржевых сделках с ценными бумагами, совершенными на фондовой бирже, включая сведения о покупателях и продавцах ценных бумаг, предоставляются уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.

Государственные органы вправе получать по письменному запросу от бирж информацию в пределах своей компетенции в соответствии с законодательством.

Государственные органы и их должностные лица обязаны принимать меры для охраны ставшей им доступной информации, составляющей служебную и/или коммерческую тайну участников биржевой торговли, и не вправе использовать ее в коммерческих целях или передавать третьим лицам на возмездной или безвозмездной основе.

 

Глава 8. Заключительные положения

 

Статья 40. Разрешение споров


Споры, возникающие между биржей, членами биржи и их клиентами, разрешаются судом.

Споры, возникающие между членами биржи и их клиентами по вопросам, предусмотренными правилами биржевой торговли, разрешаются арбитражной комиссией биржи.

Взимание сборов за рассмотрение споров арбитражной комиссией запрещается.

Порядок формирования состава и регламент деятельности арбитражной комиссии определяется положением об арбитражной комиссии, утверждаемым биржевым комитетом биржи.

 

Статья 41. Ответственность за нарушение законодательства о биржевой деятельности


Лица, виновные в нарушении законодательства о биржевой деятельности, несут ответственность в установленном законодательством порядке.

 

Статья 42. Вступление в силу настоящего закона


Настоящий закон вступает в силу по истечении шести месяцев со дня его официального опубликования.

 

 

Президент Республики Узбекистан

 

В этой теме действует премодерация комментариев.
Вы можете оставить свой комментарий.

info! Оставляя свой комментарий на сайте, Вы соглашаетесь с нашими Правилами их размещения.
Гость_

Курс валют

2016-12-06
  • USD:3189.93 (+13.77) сум
  • EUR:3434.89 (--15.97) сум
  • RUB:49.72 (+0.57) сум

Вопрос недели

Ташкент – не сельская местность
Я проживаю в г. Ташкенте с родителями, своего жилья не имею. Могу ли я принять участие в программе доступного жилья, если женюсь и решу жить отдельно от родителей?
09.12.16
Просмотры: 151