ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
06.11.2010 г.
N 1915-1
ПРИКАЗ
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА
ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ
ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
24.09.2010 г.
N 2010-17
Вступает в силу с 16 ноября 2010 года
В соответствии с законами Республики Узбекистан "Об архивном деле" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., N 24-25, ст. 192), "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11) ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Внести изменения в Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету, утвержденное приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 11 февраля 2009 года N 2009-12 (рег. N 1915 от 7 марта 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 10-11, ст. 122) согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Генеральный директор К. Талипов
ПРИЛОЖЕНИЕ
к Приказу
ИЗМЕНЕНИЯ,
вносимые в Положение об учете профессиональным
участником рынка ценных бумаг совершаемых
им операций и сделок на рынке ценных бумаг,
хранении документов по их учету
1. Абзац первый преамбулы изложить в следующей редакции:
"Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278), "Об архивном деле" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., N 24-25, ст. 192) и иными актами законодательства определяет порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету".
2. Абзацы третий - пятый пункта 1 изложить в следующей редакции:
"ведомственный архив профессионального участника (далее - ведомственный архив) - структурное подразделение профессионального участника, осуществляющее комплектование, учет, хранение и использование архивных документов;
профессиональный участник - юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
учет операций и сделок на рынке ценных бумаг - организация и ведение учета сведений об операциях и сделках на рынке ценных бумаг, совершаемых профессиональным участником".
3. Пункты 5 и 14 признать утратившими силу.
4. В пункте 6:
абзац первый изложить в следующей редакции:
"Учет документов профессионального участника, согласно утвержденной номенклатуре дел, осуществляется в следующих специальных журналах в бумажном и (или) электронном видах:";
абзацы восьмой и девятый исключить.
5. В абзаце первом пункта 7 слова "документов, предусмотренных утвержденной номенклатурой" заменить словами "особо ценных документов".
6. В пункте 8 слова "номенклатурой дел" заменить словами "примерной номенклатурой дел".
7. В пунктах 10-12, 27, 28 и 51 слова "архиве", "архива", "архив" заменить соответственно словами "ведомственном архиве", "ведомственного архива", "ведомственный архив".
8. Пункт 13 изложить в следующей редакции:
"13. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг ведется по следующим документам:
книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве;
описи дел по личному составу;
описи дел постоянного хранения;
описи дел временного хранения;
делу фонда;
листу фонда.
В книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве в обязательном порядке указывается:
наименование документа;
регистрационный номер и дата документа;
регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, откуда он поступил и дата поступления документа;
куда и кому выдан и дата выдачи документа из ведомственного архива;
краткое содержание документа;
количество листов, текстовых страниц и приложений документа;
краткое описание состояния текста документа".
9. В наименовании главы III слово "архиве" заменить словами "ведомственном архиве".
10. Пункт 20 изложить в следующей редакции:
"20. В случае реорганизации профессионального участника с прекращением депозитарной деятельности или его ликвидации документы, подтверждающие переход прав собственности на ценные бумаги, подлежат передаче на хранение в государственный архив в порядке, установленном законодательством.
При этом учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме подлежит архивации и передаче в течение пяти рабочих дней после принятия решения о ликвидации профессионального участника в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг".
11. В пункте 22:
в абзацах первом и четвертом слово "архиве", "архива" заменить словами "ведомственном архиве", "ведомственного архива";
в абзаце шестом текста на русском языке слово "страхового" заменить словом "резервного".
12. Пункты 23-25 изложить в следующей редакции:
"23. В случае невозможности осуществления профессиональным участником работ, предусмотренных пунктами 22 и 25 настоящего Положения, он обязан нанять специализированную организацию по архивному делу.
24. Оптимальные условия хранения документов обеспечиваются:
предоставлением или строительством профессиональным участником для ведомственного архива помещения либо реконструкцией и ремонтом помещений ведомственного архива;
оборудованием помещения ведомственного архива средствами пожаротушения, охранной и противопожарной сигнализацией;
применением специальных технических средств, для создания оптимальных (нормативных) температурно-влажностного, светового, санитарно-гигиенического и охранного режимов в помещении ведомственного архива;
применением специальных средств хранения и перемещения документов (стеллажи, шкафы, сейфы, коробки и т. п.) и информационно-коммуникационных технологий (сервера с защитой информации, магнитных носителей и т. п.).
25. В соответствии с объемом и составом хранящихся дел ведомственному архиву предоставляется отдельное помещение.
Для создания ведомственных архивов обязательным является наличие материально-технической базы, в том числе здания (помещений), необходимого оборудования, средств охраны и противопожарных средств, отвечающих требованиям хранения и использования архивных документов.
Не допускается создание тайных ведомственных архивов".
13. В пункте 26 слова "Хранилища архива" заменить словами "Хранилища ведомственного архива".
14. Пункт 30 изложить в следующей редакции:
"30. Профессиональный участник не реже одного раза в пять лет, а также при смене руководителя профессионального участника или перемещении документов, хранящихся в ведомственном архиве, обязан проводить проверку архивных документов на предмет их наличия и физического состояния, с привлечением специалистов по архивному делу, в порядке, установленном законодательством".
15. Пункт 32 изложить в следующей редакции:
"32. Документы, содержащие конфиденциальную информацию, должны храниться в металлических шкафах и (или) сейфах, которые должны иметь прочные засовы и во внерабочее время опечатываться (пломбироваться).
Запрещается хранить документы, содержащие конфиденциальную информацию, в местах, не предназначенных для хранения подобного рода документов".
16. Из пункта 33 слова "утвержденной в соответствии с приложением" исключить.
17. Пункт 37 изложить в следующей редакции:
"37. Подлежащие хранению документы до передачи их в ведомственный архив должны храниться за последние два года в рабочих комнатах по месту нахождения исполнительного органа профессионального участника, по истечению которого передаются в ведомственный архив".
18. Пункт 38 изложить в следующей редакции:
"38. Документы профессионального участника, находящиеся на хранении в ведомственном архиве, должны располагаться в запираемых шкафах или на металлических стеллажах, обеспечивающих их полную сохранность, предохраняющих документы от пыли и воздействия солнечного света.
При этом хранение архивных документов профессионального участника в электронной форме осуществляется исходя из технической характеристики применяемых в этих целях информационно-коммуникационных технологий, и с применением средств криптографической защиты информации в порядке, установленном законодательством".
19. Пункт 41 изложить в следующей редакции:
"41. На каждый выданный из ведомственного архива документ заводится карта-заместитель, в которой указывается наименование документа, регистрационный номер и дата документа, регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, индекс дела, в котором был подшит документ, количество листов, текстовых страниц и приложений документа, краткое описание документа, его состояния и реквизитов, дата его выдачи, фамилия, имя, отчество лица, которому документ выдан, дата его возвращения, а также предусматривается графа для расписок в получении и приеме документа.
В случае истребования архивных документов уполномоченными органами, указывается наименование органа и сведения о документе, на основе которого лица, представляющие данные органы, требуют архивные документы профессионального участника.
В случае если дело прошито и листы пронумерованы, оно выдается полным делом. При этом не прошитое дело должно иметь внутреннюю опись документов дела.
В случае выдачи разрозненных документов из дела в карточке-заместителе также указывается индекс дела или номера текстовых страниц.
В случае выдачи дела во временное пользование сотрудникам профессионального участника регистрация производится в журнале выдачи дел.
В случае выдачи дел уполномоченным органам оформляется акт о выдаче дел во временное пользование (в двух экземплярах, при условии предоставления письменного запроса) и регистрируется в журнале выдачи дел.
20. Пункты 43-45 изложить в следующей редакции:
"43. Главными задачами ведомственного архива являются:
комплектование ведомственного архива документами, состав которых предусмотрен законодательством;
обеспечение сохранности, учета, качества обработки, отбора и использования документов, хранящихся в ведомственном архиве;
осуществление проверок состояния организации документов в делопроизводстве профессионального участника.
44. Ведомственный архив в целях выполнения своих главных задач осуществляет следующие функции:
принимает на хранение документы профессионального участника;
учитывает и обеспечивает сохранность принятых в ведомственный архив документов;
информирует руководство и работников профессионального участника о составе и содержании документов ведомственного архива;
по поручению руководства профессионального участника осуществляет инвентаризацию хранящихся документов в ведомственном архиве;
ведет учет использования документов, хранящихся в ведомственном архиве.
45. Дела постоянного и временного хранения перед передачей в ведомственный архив подлежат описанию в соответствии с продолжением приложения".
21. В пункте 52 слова "в архиве профессионального участника" заменить словами "в ведомственном архиве в деле фонда".
22. Абзац четвертый пункта 57 исключить.
23. Приложение изложить в редакции согласно приложению к настоящим изменениям.
24. Настоящие изменения согласованы с Агентством "Узархив" при Кабинете Министров Республики Узбекистан.
ПРИЛОЖЕНИЕ
к Изменениям
"ПРИЛОЖЕНИЕ
к Положению об учете профессиональным
участником рынка ценных бумаг совершаемых
им операций и сделок на рынке ценных бумаг,
хранении документов по их учету
|
Наименование профессионального участника ПРИМЕРНАЯ НОМЕНКЛАТУРА ДЕЛ ____________ N____________ ___________________ (место составления) на _________________ год
|
"УТВЕРЖДАЮ"
________________________________ (руководитель профессионального участника, Ф.И.О.)
____________________ (подпись) М.П.
|
|
_________________________________________ (название раздела) |
|
|
Индекс дела
|
Заголовок дела |
К-во дел (томов) |
Срок хранения дела |
Примечание |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
01 -Руководство
|
||||
|
01-01 |
Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельности |
|
Постоянно1
|
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
01-02 |
Внутренние документы профессионального участника (Инструкция о внутреннем контроле, Инструкция об информационной безопасности профессионального участника и т. п.)
|
|
Постоянно1
|
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
01-03 |
Положения о филиалах или представительствах профессионального участника
|
|
Постоянно1
|
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
01-04 |
Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица, разрешение на изготовление печати и штампа с эскизом)
|
|
Постоянно1
|
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
01-05 |
Протоколы заседаний органов управления профессионального участника
|
|
Постоянно1
|
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
01-06 |
Приказы профессионального участника по основной деятельности
|
|
Постоянно1
|
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
01-07 |
Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам
|
|
5 лет
|
|
|
01-08 |
Документы (протоколы, акты, балансы, заключения, уведомления, решения судов, выписки из государственного реестра) по ликвидации профессионального участника
|
|
Постоянно1
|
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
01-09 |
Документы (отчеты, справки, учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и т. п.) по основной деятельности профессионального участника, представляемые в уполномоченные государственные органы
|
|
Постоянно1
|
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
01-10 |
Документы по надлежащей проверке клиентов профессионального участника
|
|
5 лет1
|
1После осуществления операций с ценными бумагами или прекращения деловых отношений с клиентами
|
|
01-11 |
Договоры имущественного страхования
|
|
5 лет1
|
1После истечения срока действия договоров
|
|
01-12 |
Описи дел постоянного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение
|
|
Постоянно1
|
1Не утвержденные - ДМН (до минования надобности)
|
|
01-13 |
Описи дел временного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение
|
|
3 года1
|
1После уничтожения дел
|
|
01-14 |
Журналы учета внутренних документов (приказов, положений, инструкций, уставов и т. п.)
|
|
Постоянно1
|
1Хранятся у профессиональных участников
|
|
01-15 |
Журналы учета входящей и исходящей корреспонденции
|
|
3 года
|
|
|
01-16 |
Книги учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве
|
|
Постоянно1
|
1Хранятся у профессиональных участников
|
|
01-17 |
Карточки-заместители на документы, выданные из ведомственного архива
|
|
3 года1
|
1При условии возвращения дела
|
|
01-18 |
Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты)
|
|
75 лет ЭПК1
|
1Личные дела сотрудников, имеющих степень отличия и почетные звания, награды, остаются на постоянное хранение
|
|
01-19 |
Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный аттестат, стаж работы)
|
|
До востребования1
|
1Не востребованные не менее 50 лет
|
|
01-20 |
Приказы профессионального участника по личному составу
|
|
75 лет
|
|
|
01-21 |
Документы, являющиеся основанием к приказам по личному составу (заявления, объяснительные записки и т. п.)
|
|
3 года
|
|
|
01-22 |
Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел
|
|
75 лет ЭПК
|
|
|
01-23 |
Личные карточки сотрудников (в том числе временных сотрудников)
|
|
75 лет ЭПК
|
|
|
01-24 |
Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним
|
|
50 лет
|
|
|
01-25 |
Дела фондов (исторические справки к фондам, акты проверки наличия и состояния дел, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов профессионального участника к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов)
|
|
Постоянно1
|
1Хранятся в организации. При ликвидации организации передаются на госхранение |
|
01-26 |
Лист фонда
|
|
Постоянно |
|
|
02 - Бухгалтерские документы
|
||||
|
02-01 |
Документы, подтверждающие образование уставного фонда; соблюдения требований к системе обязательных нормативов профессионального участника (годовой бухгалтерский баланс, аудиторские заключения, уведомления уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг и т. п.)
|
|
Постоянно1
|
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
02-02 |
Документы сводной годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)
|
|
Постоянно1
|
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
02-03 |
Документы годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)
|
|
Постоянно1
|
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
02-04 |
Документы квартальной бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)
|
|
5 лет1
|
1При отсутствии годовых отчетов - постоянно |
|
02-05 |
Лицевые счета сотрудников
|
|
75 лет ЭПК |
|
|
02-06 |
Расчетные (расчетно-платежные) ведомости
|
|
3 года1
|
1При отсутствии лицевых счетов - 75 лет
|
|
02-07 |
Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счет-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табели, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты)
|
|
3 года1
|
1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
|
02-08 |
Документы (акты, справки, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника
|
|
5 лет1
|
1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
|
|
03 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного посредника
|
||||
|
03-01 |
Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на фондовой бирже
|
|
3 года
|
|
|
03-02 |
Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами
|
|
3 года
|
|
|
03-03 |
Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату
|
|
3 года
|
|
|
03-04 |
Реестры по реализованным сделкам
|
|
ДМН |
|
|
03-05 |
Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах фондовой биржи
|
|
10 лет
|
|
|
03-06 |
Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты) |
|
3 года1
|
1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
|
|
03-07 |
Выписки из протоколов конкурсных торгов
|
|
10 лет
|
|
|
03-08 |
Договоры с клиентами об оказании услуг
|
|
3 года1
|
1После истечения срока действия договоров
|
|
03-09 |
Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов
|
|
15 лет
|
|
|
03-10 |
Поручения фондовой бирже на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов
|
|
15 лет
|
|
|
04 - Документы по профессиональной деятельности депозитария
|
||||
|
04-01 |
Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами
|
|
3 года
|
|
|
04-02 |
Доверенности на право распоряжения счетом депо
|
|
3 года
|
|
|
04-03 |
Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати
|
|
15 лет
|
|
|
04-04 |
Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати
|
|
15 лет
|
|
|
04-05 |
Договоры об открытии счета депо, корреспондентского счета депо, эмиссионного счета депо и счета депо доверительного управляющего инвестиционными активами
|
|
3 года1
|
1После истечения срока действия договоров |
|
04-06 |
Договоры по сделкам с ценными бумагами (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий)
|
|
15 лет1
|
1После истечения срока действия договоров
|
|
04-07 |
Депозитарные договоры об обслуживании участников торговой системы
|
|
5 лет1
|
1После истечения срока действия договоров |
|
04-08 |
Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг
|
|
15 лет
|
|
|
04-09 |
Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг
|
|
15 лет
|
|
|
04-10 |
Поручения депо на перевод ценных бумаг
|
|
15 лет
|
|
|
04-11 |
Поручения депо на внесение изменений в анкеты / карточки счетов депо
|
|
15 лет
|
|
|
04-12 |
Поручения депо на закрытие счета депо
|
|
15 лет
|
|
|
04-13 |
Поручения депо на назначение оператора
|
|
15 лет
|
|
|
04-14 |
Поручения депо на блокирование ценных бумаг
|
|
15 лет
|
|
|
04-15 |
Поручения депо на разблокирование ценных бумаг
|
|
15 лет
|
|
|
04-16 |
Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога
|
|
15 лет
|
|
|
05 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного фонда
|
||||
|
05-01 |
Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагами
|
|
Постоянно1
|
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
05-02 |
Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)
|
|
25 лет
|
|
|
05-03 |
Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)
|
|
15 лет
|
|
|
05-04 |
Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, доверительному управляющему инвестиционными активами, депозитарию (поручения, поручения депо, акты, ордера, ведомости, выписки)
|
|
5 лет1
|
1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
|
|
05-05 |
Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами
|
|
3 года1
|
1После истечения срока действия договоров |
|
06 - Документы по профессиональной деятельности доверительного управляющего инвестиционными активами
|
||||
|
06-01 |
Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагами
|
|
Постоянно1
|
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
06-02 |
Акты выполненных работ
|
|
3 года |
|
|
06-03 |
Договоры об управлении инвестиционными активами (инвестиционного фонда, приватизационного инвестиционного фонда и других)
|
|
10 лет1
|
1После истечения срока действия договоров |
|
06-04 |
Поручения депо депозитарию на предоставление реестров акционеров
|
|
15 лет
|
|
|
06-05 |
Поручения (инвестиционному фонду, приватизационному инвестиционному фонду и другим) на выплату дивидендов акционерам
|
|
15 лет
|
|
|
06-06 |
Поручения депо депозитарию на прием на хранение или изъятие ценных бумаг
|
|
15 лет
|
|
|
06-07 |
Поручения расчетно-клиринговой палате на вывод ценных бумаг на торги или изъятие с торгов
|
|
15 лет
|
|
|
07 - Документы по профессиональной деятельности инвестиционного консультанта
|
||||
|
07-01 |
Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентами
|
|
Постоянно1
|
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
07-02 |
Акты выполненных работ
|
|
3 года |
|
|
07-03 |
Договоры с клиентами об оказании услуг |
|
3 года ЭПК1
|
1После истечения срока действия договоров
|
|
07-04 |
Договоры об информационном взаимодействии с профессиональными участниками
|
|
10 лет1
|
1После истечения срока действия договоров |
|
07-05 |
Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг
|
|
15 лет
|
|
|
08 - Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента
|
||||
|
08-01 |
Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагами
|
|
Постоянно1
|
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
08-02 |
Акты выполненных работ
|
|
3 года
|
|
|
08-03 |
Договоры с клиентами об оказании услуг
|
|
5 лет1
|
1После истечения срока действия договоров
|
|
08-04 |
Договоры с депозитариями об информационном взаимодействии
|
|
5 лет1
|
1После истечения срока действия договоров
|
|
08-05 |
Поручения депо депозитарию на регистрацию сделок с ценными бумагами
|
|
15 лет
|
|
|
08-06 |
Поручения депо депозитарию на списание ценных бумаг со счета депо владельцев или размещение на счет депо владельцев
|
|
15 лет
|
|
|
08-07 |
Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление реестров владельцев ценных бумаг
|
|
15 лет
|
|
|
08-08 |
Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг
|
|
15 лет
|
|
|
09 - Документы по профессиональной деятельности расчетно-клиринговой палаты
|
||||
|
09-01 |
Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах
|
|
Постоянно1
|
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
|
09-02 |
Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах
|
|
5 лет1
|
1При отсутствии годовых отчетов - постоянно |
|
09-03 |
Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах
|
|
3 года1
|
1При отсутствии годовых и полугодовых отчетов - постоянно |
|
09-04 |
Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах
|
|
1 год1
|
1При отсутствии годовых, полугодовых и квартальных отчетов - постоянно |
|
09-05 |
Реестры сделок по итогам торгов
|
|
ДМН |
|
|
09-06 |
Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на фондовой бирже
|
|
15 лет1
|
1После выполнения обязательств
|
|
09-07 |
Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо) |
|
5 лет1
|
1По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан
|
|
09-08 |
Договоры об обслуживании с участниками рынка ценных бумаг
|
|
3 года1
|
1После истечения срока действия договоров
|
|
09-09 |
Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на фондовой бирже
|
|
15 лет
|
|
|
09-10 |
Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах
|
|
15 лет
|
|
|
09-11 |
Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах
|
|
15 лет
|
|
|
09-12 |
Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на фондовой бирже
|
|
15 лет
|
|
|
09-13 |
Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок
|
|
15 лет
|
|
|
10 - Документы по профессиональной деятельности организатора внебиржевых торгов ценными бумагами
|
||||
|
10-01 |
Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагами
|
|
Постоянно1
|
1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
|
|
10-02 |
Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе
|
|
10 лет1
|
1После истечения срока действия хранения
|
|
10-03 |
Заявки клиентов на покупку / продажу ценных бумаг |
|
5 лет ЭПК1
|
1По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан
|
|
10-04 |
Договоры о взаимодействии с клиентами
|
|
10 лет1
|
1После истечения срока действия договоров
|
|
10-05 |
Электронные поручения депо депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги
|
|
15 лет
|
|
|
10-06 |
Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате
|
|
15 лет
|
|
|
10-07 |
Электронные поручения депо депозитарию на открытие торговых счетов клиентам - покупателям
|
|
5 лет
|
|
Примечание. Перечень примерной номенклатуры дел может дополняться исходя из особенностей профессиональной деятельности профессиональных участников.
_______________________________________________ ______________
(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного (подпись)
за делопроизводство)
Дата
_______________________________________________________________
(Ф.И.О., подпись заместителя руководителя,
курирующего вопросы делопроизводства)
|
"СОГЛАСОВАНО" Протокол ЭПК архивного учреждения
от ______________ N ____________ |
"ОДОБРЕНО" Протокол ЭК профессионального участника
от ______________ N ____________ |
ПРОДОЛЖЕНИЕ ПРИЛОЖЕНИЯ
к Положению об учете профессиональным
участником рынка ценных бумаг совершаемых
им операций и сделок на рынке ценных бумаг,
хранении документов по их учету
ИТОГОВАЯ ЗАПИСЬ
о категориях и количестве дел, заведенных
в _______ году
________________________________________________
(наименование профессионального участника)
|
Со сроком хранения
|
Всего |
В том числе |
|
|
переходящих |
с отметкой "ЭК" |
||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Постоянно
|
|
|
|
|
Временно (свыше 10 лет)
|
|
|
|
|
Временно (до 10 лет включительно)
|
|
|
|
|
Итого:
|
|
|
|
_______________________________________________ ______________
(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного (подпись)
за делопроизводство)
Дата
Итоговые сведения переданы в ведомственный архив
_______________________________________________ ______________
(Ф.И.О., должность сотрудника, передавшего сведения) (подпись)
Дата".
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2010 г., N 44-45, ст. 397
