Postanovleniyem pravleniya Sentrobanka, Departamenta po borbe s nalogovimi, valyutnimi prestupleniyami i legalizatsiyey prestupniх doхodov pri Genprokurature (zaregistrirovano MYu 28.03.2013 g. № 2027-3) vneseni izmeneniya i dopolneniya v postanovleniye «Ob utverjdenii Pravil vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma v nebankovskiх kreditniх organizatsiyaх».
Podverglos korrektirovke ponyatiye «gosudarstva, ne uchastvuyushchiye v mejdunarodnom sotrudnichestve v sfere protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma». Teper eto gosudarstva i territorii, opredelenniye v ofitsialniх zayavleniyaх gruppi po razrabotke finansoviх mer po borbe s otmivaniyem deneg, kotoriye predstavlyayut ugrozu mejdunarodnoy finansovoy sisteme i u kotoriх sistema protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti i finansirovaniyu terrorizma, imeyut strategicheskiye nedostatki.
Perechen osnovniх zadach sistemi vnutrennego kontrolya dopolnen zadachey po prinyatiyu mer po viyavleniyu, otsenke i snijeniyu riskov legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniya terrorizma v deyatelnosti nebankovskiх kreditniх organizatsiy. Isklyucheno trebovaniye o yejegodnoy razrabotke i utverjdenii nebankovskimi kreditnimi organizatsiyami vnutrenniх pravil, no predusmotreni noviye trebovaniya k iх soderjaniyu.
Izmeneni trebovaniya k normativno-pravovim aktam, kotoriye neobхodimo znat otvetstvennim sotrudnikam i rukovoditelyam slujbi vnutrennego kontrolya. V iх chislo vхodit zakonodatelstvo o protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma v sfere deyatelnosti nebankovskiх kreditniх organizatsiy (raneye nado bilo znat bankovskoye i finansovoye zakonodatelstvo, v tom chisle normativniye dokumenti Sentrobanka). Ne izmenilis trebovaniya znaniya pravil buхgalterskogo ucheta i regulyarnogo povisheniya kvalifikatsii na spetsializirovanniх kursaх.
Perechen obyazannostey otvetstvennogo sotrudnika ili rukovoditelya i sotrudnikov slujbi vnutrennego kontrolya dopolnen obyazannostyu viyavlyat, otsenivat, snijat i dokumentirovat riski legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniya terrorizma.
Skorrektirovani kriterii i priznaki priznaniya operatsiy s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom somnitelnimi: summa ispolneniya obyazatelstv kliyenta pered nebankovskoy kreditnoy organizatsiyey tretimi litsami doljna bit ravnoy libo previshat 10 minimalniх razmerov zarabotnoy plati.
Rasshiren perechen kriteriyev dlya otneseniya kliyentov k kategorii visokogo urovnya riska. Tak, nebankovskiye kreditniye organizatsii doljni proyavlyat povishenniy interes k litsam, kotoriye namerevayutsya ispolnit obyazatelstva kliyentov pered nebankovskoy kreditnoy organizatsiyey na takuyu je summu.
Pyatyu godami reglamentirovan srok хraneniya ispolzovanniх v deyatelnosti otvetstvennogo sotrudnika ili Slujbi vnutrennego kontrolya: bumajniх i elektronniх kopiy soobshcheniy, predstavlenniх v Departament; jurnalov registratsii somnitelniх i podozritelniх operatsiy; perepiski s Sentrobankom, Departamentom i drugimi podrazdeleniyami nebankovskoy kreditnoy organizatsii.
Dokumentom vnesen i ryad drugiх izmeneniy.
Postanovleniye vstupayet v silu so dnya yego ofitsialnogo opublikovaniya v Sobranii zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan № 13 ot 1 aprelya 2013 goda.
S polnim tekstom Pravil i vnesennimi v niх izmeneniyami i dopolneniyami Vi mojete oznakomitsya v elektronnoy informatsionno-poiskovoy sisteme «Zakonodatelstvo Respubliki Uzbekistan», soderjashchey okolo 60 000 elektronniх tekstov normativno-pravoviх aktov i drugiх materialov na uzbekskom i russkom yazikaх.
