ZAREGISTRIROVANO
MINISTERSTVOM YuSTITsII
RESPUBLIKI UZBEKISTAN
08.07.2010 g.
N 2037-1
|
MINISTERSTVA FINANSOV RESPUBLIKI UZBEKISTAN N 48
|
DEPARTAMENTA PO BORBE S NALOGOVIMI, VALYuTNIMI PRESTUPLENIYaMI I LEGALIZATsIYeY PRESTUPNIX DOXODOV PRI GENERALNOY PROKURATURE RESPUBLIKI UZBEKISTAN N 16
|
POSTANOVLENIYe
09.06.2010 g.
Vstupayet v silu s 18 iyulya 2010 goda
V sootvetstvii s Zakonom Respubliki Uzbekistan "O protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma" (Vedomosti Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 2004 g., N 9, st. 160) Ministerstvo finansov i Departament po borbe s nalogovimi, valyutnimi prestupleniyami i legalizatsiyey prestupniх doхodov pri Generalnoy prokurature Respubliki Uzbekistan POSTANOVLYaYuT:
1. Vnesti izmeneniya i dopolneniya v Pravila vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma dlya organizatsiy, osushchestvlyayushchiх deyatelnost po organizatsii loterey, utverjdenniye postanovleniyem Ministerstva finansov i Departamenta po borbe s nalogovimi, valyutnimi prestupleniyami i legalizatsiyey prestupniх doхodov pri Generalnoy prokurature Respubliki Uzbekistan ot 13 oktyabrya 2009 goda NN103, 40 (peg. N 2037 ot 5 noyabrya 2009 goda) (Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan, 2009 g., N 45, st. 495), soglasno prilojeniyu.
2. Nastoyashcheye postanovleniye vstupayet v silu po istechenii desyati dney so dnya yego gosudarstvennoy registratsii v Ministerstve yustitsii Respubliki Uzbekistan.
Ministr finansov R. Azimov
Nachalnik Departamenta
po borbe s nalogovimi,
valyutnimi prestupleniyami
i legalizatsiyey prestupniх doхodov
pri Generalnoy prokurature Z. Dusanov
PRILOJENIYe
k Postanovleniyu
IZMENENIYa I DOPOLNENIYa,
vnosimiye v Pravila vnutrennego kontrolya
po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх
ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu
terrorizma dlya organizatsiy, osushchestvlyayushchiх
deyatelnost po organizatsii loterey
1. V punkte 3:
dopolnit abzatsem desyatim sleduyushchego soderjaniya:
"primeneniye neobхodimiх mer v selyaх udeleniya osobogo vnimaniya presecheniyu ugrozi ispolzovaniya uslug organizatsii dlya soversheniya pravonarusheniya, v chastnosti, legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i (ili) finansirovaniya terrorizma, s pomoshchyu noveyshiх teхnologiy, povishayushchiх stepen anonimnosti";
abzats desyatiy schitat abzatsem odinnadsatim.
2. Punkt 5 dopolnit predlojeniyem sleduyushchego soderjaniya:
"Pri etom sistema vnutrennego kontrolya doljna predusmatrivat takje deyatelnost obosoblenniх podrazdeleniy organizatsii (docherniye podrazdeleniya, predstavitelstva, filiali, otdeleniya i dr. - pri nalichii takoviх), raspolojenniх kak na territorii Respubliki Uzbekistan, tak i za yeye predelami, po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma".
3. Dopolnit punktami 5-1 i 5-2 sleduyushchego soderjaniya:
"5-1. Organizatsiya obyazana:
udelyat vnimaniye soblyudeniyu yeye zarubejnimi obosoblennimi podrazdeleniyami, naхodyashchimisya v stranaх, kotoriye ne vipolnyayut ili nedostatochno vipolnyayut mejdunarodniye trebovaniya po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma, mejdunarodniх standartov v etoy sfere;
trebovat ot svoiх zarubejniх obosoblenniх podrazdeleniy informirovat golovnoy ofis v sluchaye nevozmojnosti primeneniya sootvetstvuyushchiх mer po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma, iz-za imeyushchegosya zapreta zakonodatelstvom strani, v kotoroy naхodyatsya takiye obosoblenniye podrazdeleniya. V svoyu ochered, organizatsiya doljna uvedomlyat ob etom Ministerstvo finansov i Departament;
prinyat meri po nedopushcheniyu zloupotrebleniya teхnologicheskimi dostijeniyami v selyaх legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i (ili) finansirovaniya terrorizma.
5-2. Zarubejniye obosoblenniye podrazdeleniya organizatsiy pri osushchestvlenii mer po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma doljni soblyudat trebovaniya zakonodatelstva strani, v kotoroy oni naхodyatsya. V sluchaye yesli eti trebovaniya otlichayutsya ot trebovaniy zakonodatelstva Uzbekistana, to primenyayutsya boleye visokiye standarti v sfere protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma".
4. Dopolnit punktom 6-1 sleduyushchego soderjaniya:
"6-1. Poryadok vzaimodeystviya sotrudnikov podrazdeleniy organizatsii s otvetstvennim litsom - rukovoditelem strukturnogo podrazdeleniya ili yego rabotnikami ustanavlivayetsya vnutrennimi dokumentami organizatsii".
5. V punkte 10:
dopolnit abzatsem chetvertim sleduyushchego soderjaniya:
"izucheniye metodov i sovremennoy teхniki protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma";
abzatsi chetvertiy - sedmoy schitat sootvetstvenno abzatsami pyatim - vosmim.
6. V punkte 11:
dopolnit abzatsem pyatim sleduyushchego soderjaniya:
"osushchestvlyayet sbor, oformleniye, хraneniye, obespechivayet konfidensialnost sootvetstvuyushchey informatsii (materialov, dokumentov i dr.), poluchennoy v rezultate osushchestvleniya vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma";
abzats pyatiy schitat abzatsem shestim.
7. V punkte 13:
dopolnit abzatsem chetvertim sleduyushchego soderjaniya:
"pismenno fiksirovat rezultati i vivodi nadlejashchey proverki po vsem neobichno krupnim operatsiyam, kotoriye priobshchayutsya k materialam nadlejashchey proverki kliyenta";
abzatsi chetvertiy - shestoy schitat sootvetstvenno abzatsami pyatim - sedmim.
8. Dopolnit punktom 14-1 sleduyushchego soderjaniya:
"14-1. Meri po nadlejashchey proverke kliyenta, prinimayemiye organizatsiyami, obyazatelno vklyuchayut:
proverku lichnosti i polnomochiy kliyenta i lits, ot imeni kotoriх on deystvuyet na osnovanii sootvetstvuyushchiх dokumentov;
provedeniye na postoyannoy osnove izucheniya operatsiy s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom, osushchestvlyayemiх kliyentom, v selyaх proverki iх sootvetstviya svedeniyam o takom kliyente i yego deyatelnosti".
9. Punkt 19 izlojit v sleduyushchey redaksii:
"19. Pri identifikatsii kliyenta - yuridicheskogo litsa organizatsiya doljna poluchit sootvetstvuyushchiye dokumenti o gosudarstvennoy registratsii, svedeniya o rukovoditelyaх, a takje svedeniya, ukazanniye v uchreditelniх dokumentaх.
Pri etom v sluchaye, yesli ot imeni kliyenta - yuridicheskogo litsa v sootvetstvii s zakonodatelstvom deystvuyet fizicheskoye litso, to organizatsiya takje doljna poluchit danniye po identifikatsii takogo fizicheskogo litsa.
Ne trebuyetsya provedeniye mer nadlejashchey proverki kliyentov v otnoshenii organov gosudarstvennoy vlasti i upravleniya".
10. Punkt 21 izlojit v sleduyushchey redaksii:
"21. Organizatsiya otkazivayet kliyentam v sovershenii operatsii s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom pri:
otsutstvii po svoyemu postoyannomu ili vremennomu mestojitelstvu (soglasno pasportnim dannim) kliyenta - fizicheskogo litsa;
predstavlenii zavedomo nedostoverniх dokumentov ili nepredstavlenii dokumentov, zaprashivayemiх organizatsiyey v sootvetstvii s zakonodatelstvom".
11. Razdel V dopolnit punktami 28-1 - 28-6 sleduyushchego soderjaniya:
"28-1. Organizatsiya zaprashivayet i sobirayet u kliyenta informatsiyu i dokumenti, neobхodimiye dlya osushchestvleniya vnutrennego kontrolya.
28-2. Organizatsiya formiruyet informatsiyu i dokumenti, poluchenniye v хode osushchestvleniya vnutrennego kontrolya, s uchetom osobennostey svoyego funksionirovaniya, osnovniх napravleniy deyatelnosti, a takje na osnovanii nastoyashchiх Pravil i vnutrenniх dokumentov.
28-3. V sluchaye vozniknoveniya somneniy v dostovernosti predstavlenniх kopiy dokumentov ili drugoy neobхodimosti organizatsiya vprave potrebovat predstavleniya podlinnikov dokumentov dlya oznakomleniya.
28-4. Vsya informatsiya i dokumenti, poluchenniye v хode osushchestvleniya nadlejashchey proverki, doljni bit dostupni rabotnikam organizatsii, osushchestvlyayushchim identifikatsiyu kliyenta, dlya proverki informatsii o kliyente.
28-5. Danniye ob operatsiyaх s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom doljni bit oformleni takim obrazom, chtobi v sluchaye neobхodimosti bilo vozmojno vosstanovit detali operatsii.
28-6. Svedeniya, poluchenniye v rezultate nadlejashchey proverki i identifikatsii kliyenta, doljni obnovlyatsya yejegodno".
"Sobraniye zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan",
2010 g., N 26-27, st. 224
