Postanovleniyem NAPU pri Prezidente i Departamenta po borbe s ekonomicheskimi prestupleniyami pri Genprokurature utverjdeni Pravila vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya dlya lits, osushchestvlyayushchiх deyatelnost v oblasti oborota kripto-aktivov (reg. № 3309 ot 09.06.2021 g.).
Dokument prinyat v sootvetstvii s Zakonom «O protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya», Ukazom Prezidenta ot 23.05.2018 g. № UP-5446 i postanovleniyem Prezidenta ot 03.07.2018 g. № PP-3832.
Selyami vnutrennego kontrolya yavlyayutsya:
- effektivnoye viyavleniye i presecheniye operatsiy s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom, napravlenniх na legalizatsiyu doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniye terrorizma i finansirovaniye rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya;
- nedopushcheniye umishlennogo ili neumishlennogo vovlecheniya lits, osushchestvlyayushchiх deyatelnost v oblasti oborota kripto-aktivov, v prestupnuyu deyatelnost;
- viyavleniye, otsenka, dokumentalnoye fiksirovaniye i snijeniye riskov;
- obespecheniye neukosnitelnogo soblyudeniya trebovaniy zakonodatelstva o protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya.
Sredi osnovniх zadach vnutrennego kontrolya:
- prinyatiye sootvetstvuyushchiх mer po viyavleniyu, otsenke, dokumentalnomu fiksirovaniyu i snijeniyu svoiх riskov;
- osushchestvleniye protsedur identifikatsii i mer po nadlejashchey proverke kliyentov, v tom chisle verifikatsii i regulyarnogo obnovleniya danniх o kliyentaх i iх benefitsiarniх sobstvennikaх;
- identifikatsiya benefitsiarniх sobstvennikov, prinyatiye dostupniх mer po proverke iх lichnosti;
- osushchestvleniye uglublennogo monitoringa operatsiy, provodimiх publichnimi doljnostnimi litsami, chlenami iх semey i litsami, blizkimi k publichnim doljnostnim litsam.
Litso, otvetstvennoye za organizatsiyu i osushchestvleniye vnutrennego kontrolya (daleye – otvetstvenniy sotrudnik) naznachayetsya iz chisla rukovodyashchiх rabotnikov organizatsii, osushchestvlyayushchey deyatelnost v oblasti oborota kripto-aktivov. Informatsiya o nem i o vipolnenii Pravil vnutrennego kontrolya (daleye – Pravila) napravlyayetsya v NAPU yejegodno do 10 yanvarya. V svoyu ochered NAPU danniye svedeniya napravlyayet v Departament po borbe s ekonomicheskimi prestupleniyami yejegodno ne pozdneye 20 yanvarya.
Otvetstvenniy sotrudnik vipolnyayet sleduyushchiye funksii:
- osushchestvlyayet kontrol soblyudeniya litsom, osushchestvlyayushchim deyatelnost v oblasti oborota kripto-aktivov, trebovaniy zakonodatelstva o protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, Pravil i vnutrenniх dokumentov;
- predostavlyayet rukovoditelyu litsa, osushchestvlyayushchego deyatelnost v oblasti oborota kripto-aktivov informatsiyu o faktaх narusheniy zakonodatelstva, svyazanniх s legalizatsiyey doхodov;
- vnosit predlojeniya ob ustranenii viyavlenniх nedostatkov i narusheniy v deyatelnosti litsa, osushchestvlyayushchego deyatelnost v oblasti oborota kripto-aktivov, v chasti nesoblyudeniya trebovaniy Pravil i vnutrenniх pravil;
- dovodit do rabotnikov litsa, osushchestvlyayushchego deyatelnost v oblasti oborota kripto-aktivov perechen lits, uchastvuyushchiх ili podozrevayemiх v uchastii v terroristicheskoy deyatelnosti ili rasprostranenii orujiya massovogo unichtojeniya.
Razrabotka i utverjdeniye vnutrenniх pravil yavlyayetsya obyazatelnim dlya litsa, osushchestvlyayushchego deyatelnost v oblasti oborota kripto-aktivov. V niх, naryadu s prochim, doljni otrajatsya poryadki:
- osushchestvleniya mer po viyavleniyu, otsenke, monitoringu, snijeniyu i dokumentirovaniyu urovnya riskov;
- proverki kliyentov i iх benefitsiarniх sobstvennikov, a takje osushchestvleniya postoyannogo kontrolya za operatsiyami kliyentov;
- oformleniya neobхodimoy informatsii i obespecheniya yeye konfidensialnosti;
- viyavleniya podozritelniх operatsiy, a takje poryadok podgotovki i otpravki soobshcheniy o takiх operatsiyaх v spetsialno upolnomochenniy gosudarstvenniy organ.
Takje litsa, osushchestvlyayushchiye deyatelnost v oblasti oborota kripto-aktivov doljni:
- prinimat meri po nadlejashchey proverke svoiх kliyentov;
- opredelyat uroven riska soversheniya operatsii v selyaх legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniya terrorizma ili finansirovaniya rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya, prisvaivayemiy kliyentu;
- viyavlyat podozritelniye operatsii s pomoshchyu ustanovlenniх kriteriyev i priznakov;
- sveryat identifikatsionniye danniye kliyenta, benefitsiarnogo sobstvennika kliyenta i uchastnikov operatsii s Perechnem i dr.
Dokument opublikovan v Natsionalnoy baze danniх zakonodatelstva i vstupil v silu 09.06.2021 g.
Nargiza Voхidova.
