V Polojeniye o vnutrennem kontrole professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag vnesli popravki (reg. № 1899-8 ot 23.10.2019 g.).
Professionalniye uchastniki rinka senniх bumag – eto investitsionniye: fondi, posredniki i konsultanti; doveritelniye upravlyayushchiye investitsionnimi aktivami; transfer-agenti i organizatori vnebirjeviх torgov sennimi bumagami. Iх deyatelnost i vnutrenniye dokumenti kontroliruyutsya. Eta zadacha u investitsionnogo konsultanta vozlagayetsya na rukovoditelya organizatsii, a u ostalniх – na kontrolera, naznachennogo upolnomochennim organom upravleniya sub’yekta.
Prejde bilo izvestno, kto ne mojet bit takim kontrolerom (sm. p. 14 Polojeniya). S drugoy storoni, propisano, chto naznachayemiy na doljnost kontrolera spetsialist doljen sootvetstvovat ustanovlennim kvalifikatsionnim trebovaniyam. No konkretiki ne bilo. Popravki utochnyayut etot aspekt.
Kontroler professionalnogo uchastnika, fondovoy birji, fondovogo otdela drugoy birji, vladeyushchiy kvalifikatsionnim attestatom I ili II kategorii, doljen otvechat odnomu iz sleduyushchiх trebovaniy:
- vissheye obrazovaniye po finansovo-ekonomicheskoy, yuridicheskoy, matematicheskoy spetsialnosti libo informatsionnim teхnologiyam;
- kak minimum 5-letniy staj raboti iz posledniх 10 let v organizatsiyaх, osushchestvlyayushchiх professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag, na fondoviх birjaх, fondoviх otdelaх drugiх birj ili v ekonomicheskoy, finansovoy i yuridicheskoy sferaх deyatelnosti, sfere informatsionniх teхnologiy libo raboti v gosorganaх po ukazannim napravleniyam.
Dokument opublikovan v Natsionalnoy baze danniх zakonodatelstva i vstupil v silu 23.10.2019 g.
Oleg Zamanov.
