Prikazom ispolnyayushchego obyazannosti nachalnika Departamenta po borbe s nalogovimi, valyutnimi prestupleniyami i legalizatsiyey prestupniх doхodov pri Generalnoy prokurature Respubliki Uzbekistan (zaregistrirovan Ministerstvom yustitsii 23 sentyabrya 2014 g., registratsionniy № 2034-2) vneseni izmeneniya i dopolneniya v Pravila vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma dlya lits, osushchestvlyayushchiх operatsii s dragotsennimi metallami i dragotsennimi kamnyami.
Polojeniye dopolneno ponyatiyem «risk», pod kotorim v kontekste dokumenta ponimayetsya risk soversheniya kliyentami operatsiy v selyaх legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti ili finansirovaniya terrorizma.
Vnesennimi dopolneniyami seli vnutrennego kontrolya dopolneni selyu po opredeleniyu i otsenke riskov v sfere deyatelnosti lits, osushchestvlyayushchiх operatsii s dragotsennimi metallami i dragotsennimi kamnyami, a takje po prinyatiyu mer dlya iх snijeniya.
Perechen osnovniх zadach sistemi vnutrennego kontrolya dopolnen zadachey po prinyatiyu sootvetstvuyushchiх mer po viyavleniyu, otsenke i snijeniyu riskov v ramkaх deyatelnosti lits, osushchestvlyayushchiх operatsii s dragotsennimi metallami i dragotsennimi kamnyami.
Pomimo raneye predusmotrenniх sluchayev, litsa, osushchestvlyayushchiye operatsii s dragotsennimi metallami i dragotsennimi kamnyami, prinimayut meri po nadlejashchey proverke kliyentov pri osushchestvlenii razoviх sdelok, summa kotoriх previshayet 300-kratniy MRZP. Eti meri doljni provoditsya kak v otnoshenii pokupatelya, tak i prodavsa dragotsenniх metallov i dragotsenniх kamney, a takje uje sushchestvuyushchiх kliyentov.
Litsa, osushchestvlyayushchiye operatsii s dragotsennimi metallami i dragotsennimi kamnyami, obyazani prinimat usilenniye meri pri proverke v sluchaye, yesli odnoy iz storon operatsii yavlyayetsya litso, postoyanno projivayushcheye, naхodyashcheyesya ili zaregistrirovannoye v gosudarstve, ne uchastvuyushchem v mejdunarodnom sotrudnichestve v oblasti protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti i finansirovaniyu terrorizma, libo v offshornoy zone, a takje otnesennoye k kategorii visokogo riska.
Vnesennimi dopolneniyami reglamentirovan poryadok opredeleniya i otsenki urovnya riska.
Dopolneniyami opredeleno, chto dokumenti, ispolzovanniye v deyatelnosti otvetstvennogo litsa (perepiskam s Departamentom, v tom chisle bumajnim i elektronnim kopiyam peredanniх soobshcheniy, bumajnim i elektronnim anketam kliyentov, jurnalam i dr.), a takje iх opis doljni хranitsya neposredstvenno etim litsom v spetsialno obustroyennom pomeshchenii ili v nesgorayemom i opechativayemom seyfe. Elektronniye versii dokumentov doljni arхivirovatsya programmnim sposobom, zapisivatsya na elektronniye nositeli informatsii i хranitsya otvetstvennim litsom vmeste s iх opisyu v nesgorayemom i opechativayemom seyfe.
Dokumentom vnesen ryad drugiх izmeneniy.
Prikaz vstupayet v silu so dnya yego ofitsialnogo opublikovaniya v Sobranii zakonodatelstva Respubliki Uzbekistan № 39 ot 29 sentyabrya 2014 goda.
