Prinyato postanovleniye Antimonopolnogo komiteta i Departamenta po borbe s ekonomicheskimi prestupleniyami pri Genprokurature «O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v Pravila vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya dlya chlenov birj» (reg. № 2038-5 ot 14.06.2021 g.).
Soglasno prinyatomu dokumentu v ukazanniye Pravila vvedeni takiye ponyatiya, kak «litsa, blizkiye k publichnim doljnostnim litsam», «zamorajivaniye denejniх sredstv i inogo imushchestva», «inostrannaya struktura bez obrazovaniya yurlitsa», «tretya storona», a takje rasshireno ponyatiye «publichniye doljnostniye litsa».
Pravila takje dopolneni punktom 41, soglasno kotoromu birji doljni:
- obespechit chlenov birj vozmojnostyu samostoyatelno priostanavlivat operatsii s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom, za isklyucheniyem operatsiy po zachisleniyu denejniх sredstv, postupayushchiх na litsevoy schet yuridicheskogo ili fizicheskogo litsa;
- i (ili) zamorajivat denejniye sredstva ili inoye imushchestvo;
- predostavlyat dostup k nim i vozobnovlyat priostanovlenniye operatsii.
Birji vprave zaprashivat neobхodimiye dokumenti i informatsiyu po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniya terrorizma ili finansirovaniya rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya bez vmeshatelstva v finansovo-хozyaystvennuyu deyatelnost chlena birji.
Pravila takje dopolneni punktami 71 i 72, soglasno kotorim zarubejniye docherniye predpriyatiya, filiali i predstavitelstva chlenov birj pri osushchestvlenii mer po protivodeystviyu legalizatsii prestupniх doхodov doljni soblyudat mejdunarodniye standarti i trebovaniya strani, v kotoroy oni naхodyatsya. Yesli aktami zakonodatelstva strani prebivaniya predusmotreni meneye strogiye meri vnutrennego kontrolya, to oni doljni rukovodstvovatsya nastoyashchimi Pravilami. Pri etom chleni birji obyazani trebovat ot svoiх zarubejniх docherniх predpriyatiy, filialov i predstavitelstv informirovat golovnoy ofis chlena birji, v sluchaye nevozmojnosti soblyudeniya sootvetstvuyushchiх mer iz-za iх zapreta v zakonodatelstve strani, v kotoroy oni naхodyatsya. Golovnoy ofis chlena birji doljen uvedomlyat ob etom spetsialno upolnomochenniy gosorgan.
Vvedenniy punkt 81 obyazivayet upolnomochennogo sotrudnika birji identifitsirovat rukovoditeley, benefitsiarniх sobstvennikov i affilirovanniх lits (yesli imeyutsya) chlenov birji i sveryat iх s perechnem lits, uchastvuyushchiх ili podozrevayemiх v uchastii v terroristicheskoy deyatelnosti ili rasprostranenii orujiya massovogo unichtojeniya. Pri polnom iх sovpadenii s perechnem on obyazan nezamedlitelno informirovat ob etom spetsialno upolnomochenniy gosorgan, Antimonopolniy komitet i rukovoditelya birji.
Opredelen perechen informatsii neobхodimoy pri identifikatsii fizlits, a takje yurlits i individualniх predprinimateley.
Informatsiya o kliyente, poluchennaya v protsesse nadlejashchey proverki kliyenta, ukazivayetsya v ankete kliyenta.
Chlen birji, v sluchaye nevozmojnosti primeneniya mer po nadlejashchey proverke kliyenta obyazan otkazat vo vstuplenii v deloviye otnosheniya s kliyentom i (ili) prekratit uje imeyushchiyesya, a takje napravit soobshcheniye o podozritelnoy operatsii v spetsialno upolnomochenniy gosorgan.
Birji mogut хranit elektronniye kopii vseх dokumentov, pri soblyudenii trebovaniy po iх nerazglasheniyu i srokov хraneniya. Informatsiya po nadlejashchey proverke kliyenta, v tom chisle iz anketi kliyenta mojet bit peredana tretim storonam po iх zaprosu.
Takje vneseni i drugiye izmeneniya i dopolneniya.
Dokument opublikovan v Natsionalnoy baze danniх zakonodatelstva i vstupil v silu 14.06.2021 g.
Elmira Siraziyeva.
