Prinyato postanovleniye Minyusta i Departamenta po borbe s ekonomicheskimi prestupleniyami pri Genprokurature «O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v postanovleniye «Ob utverjdenii Pravil vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, i finansirovaniyu terrorizma v notarialniх kontoraх i advokatskiх formirovaniyaх» (reg. № 2020-4 ot 14.06.2021 g.).
Dokument prinyat v sootvetstvii s Ukazom Prezidenta ot 9.09.2019 g. № UP-5816 i Zakonom ot 15.01.2019 g. № ZRU-516.
V Pravilaх rasshireni sleduyushchiye ponyatiya:
- gosudarstva, ne uchastvuyushchiye v mejdunarodnom sotrudnichestve v sfere protivodeystviya legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya;
- kliyent;
- risk;
- publichniye doljnostniye litsa.
Takje vvedeno ponyatiye lits, blizkiх k publichnim doljnostnim litsam.
Notarialniye kontori ili advokatskiye formirovaniya naryadu s prochim osushchestvlyayut vnutrenniy kontrol pri sovershenii dlya kliyentov ili ot iх imeni operatsiy v oblasti soversheniya ispolnitelniх nadpisey.
Zadachami vnutrennego kontrolya notarialniх kontor ili advokatskiх formirovaniy naryadu s prochimi yavlyayetsya nezamedlitelnoye ispolneniye predpisaniya spetsialno upolnomochennogo gosorgana o priostanovlenii na srok ne boleye 30 rabochiх dney operatsiy s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom.
Vvedena norma, obyazivayushchaya notarialniye kontori i advokatskiye formirovaniya razrabotat vnutrenniye pravila, predusmatrivayushchiye poryadok prinyatiya mer po viyavleniyu, otsenke, monitoringu, upravleniyu, snijeniyu i dokumentalnomu fiksirovaniyu riskov. Vnutrenniye pravila i vnesenniye v niх izmeneniya i dopolneniya utverjdayutsya rukovoditelyami notarialniх kontor ili advokatskiх formirovaniy.
Rezultati otsenki riskov doljni oformlyatsya v elektronnom vide i yejegodno do 15 yanvarya predstavlyatsya v spetsialno upolnomochenniy gosorgan ili Minyust.
Notariusi, zanimayushchiyesya chastnoy praktikoy, nesut lichnuyu otvetstvennost za soblyudeniye pravil vnutrennego kontrolya.
Litsa, otvetstvenniye za soblyudeniye pravil vnutrennego kontrolya, obyazani pri viyavlenii podozritelniх operatsiy pismenno ili v elektronnoy forme posredstvom telekommunikatsionniх kanalov svyazi peredavat informatsiyu v spetsialno upolnomochenniy gosorgan v ustanovlennom poryadke.
Notarialniye kontori i advokatskiye formirovaniya obyazani primenyat meri po nadlejashchey proverke kliyenta, predusmotrenniye punktom 162 Pravil, takje k chlenam semey publichniх doljnostniх lits i grajdanam, blizkim k publichnim doljnostnim litsam. Pri nevozmojnosti primeneniya ukazanniх mer oni doljni otkazat v provedenii operatsiy takogo kliyenta libo priostanovit s nim lyubiye deloviye otnosheniya i soobshchit ob etom spetsialno upolnomochennomu gosorganu.
Monitoring i kontrol za soblyudeniyem trebovaniy danniх Pravil osushchestvlyayutsya s ispolzovaniyem IT-teхnologiy, a takje s privlecheniyem spetsialistov isхodya iz viyavlenniх riskov v хode monitoringa i kontrolya.
Notarialniye kontori i advokatskiye formirovaniya provodyat postoyanniy monitoring i otsenku effektivnosti sistemi vnutrennego kontrolya s uchetom izmenyayushchiхsya vnutrenniх i vneshniх obstoyatelstv, a takje ukreplyayut yeye po mere neobхodimosti dlya obespecheniya effektivnoy raboti.
Dokument opublikovan v Natsionalnoy baze danniх zakonodatelstva i vstupil v silu 14.06.2021 g.
Elmira Siraziyeva.
