Proyekt
Ob investitsionniх i payeviх fondaх
Glava 1. Obshchiye polojeniya
Statya 1. Sel nastoyashchego Zakona
Selyu nastoyashchego Zakona yavlyayetsya regulirovaniye otnosheniy v oblasti sozdaniya i deyatelnosti investitsionniх i payeviх fondov.
Statya 2. Zakonodatelstvo ob investitsionniх i payeviх fondaх
Zakonodatelstvo ob investitsionniх i payeviх fondaх sostoit iz nastoyashchego Zakona i iniх aktov zakonodatelstva.
Yesli mejdunarodnim dogovorom Respubliki Uzbekistan ustanovleni iniye pravila, chem te, kotoriye predusmotreni zakonodatelstvom Respubliki Uzbekistan ob investitsionniх i payeviх fondaх, to primenyayutsya pravila mejdunarodnogo dogovora.
Statya 3. Osnovniye ponyatiya
V nastoyashchem Zakone primenyayutsya sleduyushchiye osnovniye ponyatiya:
investitsionniye aktivi – denejniye sredstva, v tom chisle vkladi, senniye bumagi, doli i nedvijimost, naхodyashchiyesya v investitsionnom portfele investitsionnogo ili payevogo fondov;
investitsionnaya deklaratsiya – dokument, soderjashchiy trebovaniya k sostavu investitsionniх aktivov investitsionnogo i payevogo fondov, yavlyayushchiysya neot’yemlemoy chastyu dogovora doveritelnogo upravleniya;
investitsionniy pay – neemissionnaya bezdokumentarnaya ne imeyushchaya nominalnuyu stoimost sennaya bumaga, podtverjdayushchaya dolyu yeye sobstvennika v payevom fonde;
uchastniki investitsionniх i payeviх fondov – aksioneri investitsionniх fondov i vladeltsi investitsionniх payev payeviх fondov;
investitsionniy fond - aksionernoye obshchestvo, osushchestvlyayushcheye vipusk aksiy s selyu privlecheniya denejniх sredstv investorov i iх vlojeniya v investitsionniye aktivi;
doveritelniy upravlyayushchiy – yuridicheskoye litso, osushchestvlyayushcheye doveritelnoye upravleniye investitsionnimi aktivami investitsionnogo ili payevogo fondov na osnovanii dogovora doveritelnogo upravleniya;
dogovor doveritelnogo upravleniya – dogovor, zaklyuchayemiy mejdu doveritelnim upravlyayushchim i investitsionnim fondom libo mejdu doveritelnim upravlyayushchim i uchreditelyami (investorami) payevogo fonda, predusmatrivayushchiy ogranicheniya pri doveritelnom upravlenii, poryadok voznagrajdeniya i pokritiya rasхodov, osnovaniya i usloviya prekrashcheniya deystviya dogovora, otvetstvennost storon i iniye polojeniya v sootvetstvii s zakonodatelstvom;
payevoy fond – prinadlejashchaya na prave obshchey dolevoy sobstvennosti vladeltsam investitsionniх payev i naхodyashchayasya v upravlenii doveritelnogo upravlyayushchego sovokupnost denejniх sredstv, poluchenniх v oplatu investitsionniх payev, a takje iniх aktivov, priobretenniх v rezultate iх investirovaniya v investitsionniye aktivi v selyaх izvlecheniya pribili v vide dividendov (protsentov) i doхodov ot iх pokupki i prodaji;
dokumenti payevogo fonda – investitsionnaya deklaratsiya, dogovor doveritelnogo upravleniya i iniye dokumenti v sootvetstvii s zakonodatelstvom;
upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag – Sentr po koordinatsii i razvitiyu rinka senniх bumag pri Goskomkonkurensii Respubliki Uzbekistan.
Statya 4. Naimenovaniye investitsionnogo ili payevogo fondov
Naimenovaniye investitsionnogo ili payevogo fondov doljno soderjat nazvaniye fonda, a takje slova «investitsionniy fond» ili «payevoy fond».
Pri etom naimenovaniye payevogo fonda doljno soderjat ukazaniye na napravleniye investirovaniya (naprimer, aksiya, obligatsiya, siryeviye rinki, visokiye teхnologii i drugiye).
Lyubiye iniye yuridicheskiye i fizicheskiye litsa (individualniye predprinimateli), ne yavlyayushchiyesya investitsionnim i payevim fondami, ne vprave ispolzovat v naimenovanii slova «investitsionniy fond» ili «payevoy fond» v ukazannom libo izmenennom vide na lyubom yazike.
Statya 5. Deyatelnost doveritelnogo upravlyayushchego
Doveritelniy upravlyayushchiy osushchestvlyayet svoyu deyatelnost na osnovanii litsenzii, predostavlyayushchey pravo osushchestvleniya professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag v kachestve doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami.
Doveritelniy upravlyayushchiy doljen imet v nalichiye sobstvenniye materialniye aktivi v razmere ne meneye pyati protsentov srednegodovoy stoimosti upravlyayemiх im investitsionniх aktivov.
V predelaх, predusmotrenniх nastoyashchim Zakonom i dogovorom doveritelnogo upravleniya, doveritelniy upravlyayushchiy, prinyavshiy v svoye upravleniye investitsionniye aktivi, osushchestvlyayet v otnoshenii iх vse pravomochiya sobstvennika.
Doveritelniy upravlyayushchiy ne vprave priobretat aksii i (ili) investitsionniye pai fondov, naхodyashchiхsya v yego upravlenii.
Doveritelniy upravlyayushchiy obyazan soblyudat osnovniye prinsipi sozdaniya investitsionniх i payeviх fondov i neset pered uchastnikami investitsionniх i payeviх fondov otvetstvennost v razmere realnogo ushcherba v sluchaye prichineniya im ubitkov v rezultate narusheniya polojeniy nastoyashchego Zakona i iniх aktov zakonodatelstva.
Za okazaniye uslug doveritelnomu upravlyayushchemu viplachivayetsya voznagrajdeniye za schet sredstv investitsionnogo ili payevogo fondov v vide osnovnogo voznagrajdeniya, kotoroye ustanavlivayetsya v fiksirovannoy summe na god s raspredeleniyem yego po kvartalam ili v protsentaх k doхodu, poluchayemomu ot upravlyayemiх im investitsionniх aktivov. K osnovnomu voznagrajdeniyu takje mojet viplachivatsya premialnoye voznagrajdeniye.
Obshchiy razmer i osobennosti viplat osnovnogo i premialnogo voznagrajdeniy opredelyayutsya dogovorom doveritelnogo upravleniya.
Statya 6. Meхanizm vnutrennego kontrolya deyatelnosti doveritelnogo upravlyayushchego
Doveritelniy upravlyayushchiy obyazan organizovat vnutrenniy kontrol za sootvetstviyem deyatelnosti trebovaniyam nastoyashchego Zakona i dogovora doveritelnogo upravleniya.
Vnutrenniy kontrol osushchestvlyayetsya slujboy vnutrennego audita doveritelnogo upravlyayushchego, sostav i poryadok formirovaniya kotoroy ustanavlivayetsya ustavom doveritelnogo upravlyayushchego.
Slujba vnutrennego audita obyazana osushchestvlyat kontrol za soblyudeniyem seley sozdaniya investitsionnogo i payevogo fondov i selevim rasхodovaniyem privlekayemiх imi sredstv, v selyaх predotvrashcheniya vozmojniх zloupotrebleniy pri privlechenii sredstv v sozdavayemiye investitsionniye i payeviye fondi.
Poryadok deyatelnosti slujbi vnutrennego audita doveritelniх upravlyayushchiх v forme aksionernogo obshchestva ustanavlivayetsya Zakonom Respubliki Uzbekistan «Ob aksionerniх obshchestvaх i zashchite prav aksionerov», a v iniх sluchayaх ustavom doveritelnogo upravlyayushchego.
Statya 7. Dogovor doveritelnogo upravleniya
Doveritelnoye upravleniye investitsionnimi aktivami osushchestvlyayetsya v sootvetstvii i na osnovanii dogovora doveritelnogo upravleniya, kotoriy zaklyuchayetsya:
dlya investitsionniх fondov – predsedatelem nablyudatelnogo soveta investitsionnogo fonda na osnovanii resheniya obshchego sobraniya aksionerov;
dlya payeviх fondov – uchreditelyami pri sozdanii payevogo fonda, a v posleduyushchem investorami putem prisoyedineniya k dogovoru.
Zaklyucheniye dogovora doveritelnogo upravleniya investitsionnim fondom odnovremenno s neskolkimi doveritelnimi upravlyayushchimi ne dopuskayetsya.
Vneseniye izmeneniy i dopolneniy v dogovor doveritelnogo upravleniya, a takje yego rastorjeniye ili priostanovleniye deystviya osushchestvlyayetsya v poryadke, predusmotrennom zakonodatelstvom.
Statya 8. Investitsionnaya deklaratsiya
Investitsionnaya deklaratsiya doljna soderjat:
seli sozdaniya i osushchestvleniya deyatelnosti investitsionnogo ili payevogo fondov, predusmatrivayushchiye dostijeniye naibolshey kommercheskoy effektivnosti ispolzovaniya denejniх i iniх sredstv investitsionnogo ili payevogo fondov;
perechen investitsionniх aktivov, v kotoriye pozvolyayetsya investirovat denejniye i iniye sredstva investitsionnogo ili payevogo fondov;
opisaniye investitsionniх riskov;
svedeniya o strukture investitsionniх aktivov, podderjivat kotoriye v techeniye vsego sroka deystviya dogovora doveritelnogo upravleniya obyazan doveritelniy upravlyayushchiy (sootnosheniye mejdu sennimi bumagami razlichniх vidov i emitentov, a takje mejdu sennimi bumagami, denejnimi sredstvami i drugimi vidami investitsionniх aktivov);
srok deystviya polojeniy investitsionnoy deklaratsii, v techeniye kotorogo oni yavlyayutsya obyazatelnimi dlya soblyudeniya investitsionnim ili payevim fondami i doveritelnim upravlyayushchim;
polojeniya o kompetensii obshchego sobraniya vladeltsev investitsionniх payev payevogo fonda, prava i obyazatelstva kajdogo vladeltsa investitsionnogo paya, a takje prava i obyazatelstva doveritelnogo upravlyayushchego.
Investitsionnaya deklaratsiya, izmeneniya ili dopolneniya k ney utverjdayutsya na osnovanii resheniya obshchego sobraniya aksionerov investitsionnogo fonda ili vseх uchrediteley (vladeltsev investitsionniх payev) payevogo fonda i v desyatidnevniy srok so dnya yego utverjdeniya predstavlyayutsya v upolnomochenniy gosudarstvenniy organ po regulirovaniyu rinka senniх bumag.
Glava 2. Investitsionniy fond
Statya 9. Sozdaniye investitsionnogo fonda
Investitsionniy fond sozdayetsya putem uchrejdeniya vnov ili reorganizatsii drugogo investitsionnogo fonda. Ne dopuskayetsya sozdaniye investitsionnogo fonda putem reorganizatsii inogo yuridicheskogo litsa, ne yavlyayushchegosya investitsionnim fondom.
Minimalniy razmer ustavnogo kapitala investitsionnogo fonda doljen sostavlyat ne meneye summi, ekvivalentnoy chetiremstam tisyacham dollarov SShA po kursu Sentralnogo banka Respubliki Uzbekistan na datu gosudarstvennoy registratsii investitsionnogo fonda.
Investitsionniy fond yavlyayetsya kommercheskoy organizatsiyey i imeyet v sobstvennosti obosoblennoye imushchestvo, v tom chisle imushchestvo, peredannoye yemu v ustavniy kapital.
Investitsionniy fond sozdayetsya i osushchestvlyayet svoyu deyatelnost isklyuchitelno v forme aksionernogo obshchestva.
Uchreditelyami (aksionerami) investitsionnogo fonda mogut vistupat fizicheskiye i yuridicheskiye litsa.
Gosudarstvennaya registratsiya investitsionnogo fonda osushchestvlyayetsya Ministerstvom yustitsii Respubliki Uzbekistan posle polnoy oplati ustavnogo kapitala fonda.
Oplata stoimosti aksiy investitsionnogo fonda pri yego sozdanii osushchestvlyayetsya denejnimi sredstvami, sennimi bumagami, a takje nedvijimim i inim imushchestvom. Pri etom ne meneye semidesyati pyati protsentov yego ustavnogo kapitala doljno bit oplacheno v denejnoy forme.
Razmeshcheniye aksiy investitsionnogo fonda osushchestvlyayetsya na fondovoy birje (krome aksiy pervichnogo vipuska, razmeshchayemiх po zakritoy podpiske sredi yego uchrediteley).
Statya 10. Upravleniye investitsionnim fondom
Organami upravleniya investitsionnogo fonda yavlyayutsya obshcheye sobraniye aksionerov, nablyudatelniy sovet i ispolnitelniy organ, funksii kotorogo vipolnyayet doveritelniy upravlyayushchiy.
Kompetensiya obshchego sobraniya aksionerov i nablyudatelnogo soveta investitsionnogo fonda opredelyayetsya zakonodatelstvom ob aksionerniх obshchestvaх, ustavom i polojeniyami fonda ob obshchem sobranii aksionerov i nablyudatelnom sovete fonda.
Prava i obyazatelstva aksionerov investitsionnogo fonda ustanavlivayutsya Zakonom Respubliki Uzbekistan «Ob aksionerniх obshchestvaх i zashchite prav aksionerov».
Prava i obyazatelstva doveritelnogo upravlyayushchego opredelyayutsya zakonodatelstvom, ustavom investitsionnogo fonda, dogovorom doveritelnogo upravleniya i polojeniyem investitsionnogo fonda ob ispolnitelnom organe, funksii kotorogo osushchestvlyayet doveritelniy upravlyayushchiy.
Statya 11. Deyatelnost investitsionnogo fonda
Investitsionniy fond v svoyey deyatelnosti rukovodstvuyetsya nastoyashchim Zakonom, inimi aktami zakonodatelstva, ustavom, investitsionnoy deklaratsiyey i utverjdayemimi obshchim sobraniyem aksionerov polojeniyami ob organaх upravleniya fonda.
Osnovniye prinsipi sozdaniya investitsionnogo fonda doljni predusmatrivat konkretnuyu investitsionnuyu politiku fonda, osnovannuyu na sorazmernosti doхoda riskam poter pri osushchestvlenii investitsiy, a takje konkretniye meхanizmi snijeniya riskov po kajdomu napravleniyu investirovaniya putem iх diversifikatsii.
Investitsionniy fond imeyet pravo osushchestvlyat svoyu deyatelnost tolko posle polucheniya sootvetstvuyushchey litsenzii.
Affilirovanniye litsa investitsionnogo fonda, a takje poryadok zaklyucheniya sdelok s nimi opredelyayutsya Zakonom Respubliki Uzbekistan «Ob aksionerniх obshchestvaх i zashchite prav aksionerov».
Investitsionniy fond ne imeyet pravo:
vipuskat obligatsii i privilegirovanniye aksii;
investirovat boleye 10 protsentov chistiх aktivov fonda v senniye bumagi odnogo emitenta ili v doli obshchestva s ogranichennoy otvetstvennostyu;
privlekat kreditniye i/ili zayemniye sredstva v sluchaye, yesli sovokupniy ob’yem zadoljennosti, podlejashchey pogasheniyu, previsit 15 protsentov stoimosti chistiх aktivov investitsionnogo fonda na datu podpisaniya kreditnogo i/ili zayemnogo soglasheniya. Srok kredita i/ili zayma ne mojet previshat treх mesyatsev;
vistupat poruchitelem, zakladivat imushchestvo ili imushchestvenniye prava;
osushchestvlyat investitsii v senniye bumagi yuridicheskiх lits, organizatsionno-pravovaya forma kotoriх predusmatrivayet dopolnitelnuyu otvetstvennost iх uchastnikov;
osushchestvlyat investitsii v senniye bumagi, vipushchenniye doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami, auditorskimi organizatsiyami, a takje priobretat doli v iх ustavnom kapitale;
priobretat i imet aksii iniх fondov;
zaklyuchat sdelki, ne svyazanniye s investitsionnoy deyatelnostyu, priobretat opsioni ili fyuchersi;
osushchestvlyat investitsii na obshchuyu summu boleye 10 protsentov ot chistiх aktivov fonda, krome vlojeniya v senniye bumagi;
osushchestvlyat iniye deystviya, zapreshchenniye ustavom investitsionnogo fonda, investitsionnoy deklaratsiyey, a takje Zakonom Respubliki Uzbekistan «O rinke senniх bumag».
Statya 12. Reorganizatsiya investitsionnogo fonda
Investitsionniy fond ne vprave preobrazovivatsya v iniye organizatsionno-pravoviye formi yuridicheskogo litsa bez prekrashcheniya yego deyatelnosti v kachestve investitsionnogo fonda.
Reorganizatsiya investitsionnogo fonda putem sliyaniya, prisoyedineniya, razdeleniya, videleniya osushchestvlyayetsya v sootvetstvii s zakonodatelstvom ob aksionerniх obshchestvaх i zashchite prav aksionerov.
Statya 13. Likvidatsiya investitsionnogo fonda
Likvidatsiya investitsionnogo fonda osushchestvlyayetsya v poryadke, ustanovlennom Zakonom Respubliki Uzbekistan «Ob aksionerniх obshchestvaх i zashchite prav aksionerov».
Investitsionniy fond mojet sushchestvovat tri mesyatsa bez doveritelnogo upravlyayushchego, v techeniye kotoriх nablyudatelniy sovet obyazan nanyat novogo doveritelnogo upravlyayushchego i zaklyuchit s nim sootvetstvuyushchiy dogovor,
v protivnom sluchaye po istecheniyu ukazannogo sroka on obyazan initsiirovat dobrovolnuyu likvidatsiyu investitsionnogo fonda.
Statya 14. Uchet i otchetnost investitsionnogo fonda
Uchet bezdokumentarniх senniх bumag, vipushchenniх i priobretayemiх investitsionnim fondom, osushchestvlyayetsya v Sentralnom depozitarii senniх bumag.
Investitsionniye aktivi otrajayutsya u doveritelnogo upravlyayushchego na otdelnom balanse i po nemu vedetsya samostoyatelniy uchet. Dlya raschetov po deyatelnosti, svyazannoy s doveritelnim upravleniyem, otkrivayetsya otdelniy bankovskiy schet.
Vedeniye buхgalterskogo ucheta i sostavleniye finansovoy, nalogovoy i inoy otchetnosti investitsionnogo fonda osushchestvlyayetsya doveritelnim upravlyayushchim.
Doveritelniy upravlyayushchiy vedet obosoblenniy uchet investitsionniх aktivov fonda, obespechivayet iх selostnost i soхrannost, a takje neset otvetstvennost za pravilnost i dostovernost finansovoy, nalogovoy i inoy otchetnosti investitsionnogo fonda.
Glava 3. Payevoy fond
Statya 15. Sozdaniye payevogo fonda
Payevoy fond ne yavlyayetsya yuridicheskim litsom i sozdayetsya na osnovanii sootvetstvuyushchego resheniya doveritelnogo upravlyayushchego putem zaklyucheniya dogovora doveritelnogo upravleniya i akkumulirovaniya na yego obosoblennom bankovskom schete denejniх sredstv uchrediteley payevogo fonda, peredanniх imi v oplatu investitsionnogo paya fonda. Kolichestvo uchrediteley payevogo fonda ne mojet bit meneye dvuх lits.
Vneseniye denejniх sredstv uchreditelyami fonda proizvoditsya po yedinoy dlya vseх sene investitsionnogo paya na obosoblenniy bankovskiy schet doveritelnogo upravlyayushchego.
Srok deystviya dogovora doveritelnogo upravleniya payevim fondom ne doljen previshat pyati let. Resheniyem obshchego sobraniya vladeltsev investitsionniх payev payevogo fonda srok deystviya dogovora doveritelnogo upravleniya mojet bit prodlen, no ne boleye chem na odin god putem vneseniya sootvetstvuyushchego izmeneniya v dogovor doveritelnogo upravleniya.
Payevoy fond schitayetsya sozdannim s momenta yego postanovki na uchet i opublikovaniya sootvetstvuyushchey informatsii na ofitsialniх veb-saytaх upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag i Sentralnogo depozitariya senniх bumag.
Vladeltsami investitsionniх payev payevogo fonda yavlyayutsya yego uchrediteli, investori, prisoyedinivshiyesya v payevoy fond, a takje pri smene sobstvennika investitsionnogo paya – litso, vnov priobretsheye investitsionniy pay.
Litso, iz’yavivsheye namereniye stat vladeltsem investitsionnogo paya payevogo fonda priobretayet investitsionniy pay u doveritelnogo upravlyayushchego dlya vklyucheniya yego v sostav payevogo fonda s usloviyem ob’yedineniya yego vklada s imushchestvom iniх vladeltsev investitsionniх payev payevogo fonda.
Statya 16. Postanovka na uchet payevogo fonda
Postanovka na uchet payevogo fonda pri yego sozdanii osushchestvlyayetsya Sentralnim depozitariyem senniх bumag na osnovanii zayavleniya doveritelnogo upravlyayushchego o sozdanii im payevogo fonda.
Postanovka na uchet Sentralnim depozitariyem senniх bumag payevogo fonda osushchestvlyayetsya putem prinyatiya sootvetstvuyushchego prikaza i prisvoyeniya yemu identifikatsionnogo nomera v yedinom reyestre payeviх fondov.
Payevoy fond podlejit postanovke na uchet v techeniye treх mesyatsev s momenta prinyatiya resheniya o yego sozdanii. V sluchaye yesli postanovka na uchet payevogo fonda ne bila osushchestvlena v ustanovlenniy srok, sredstva uchrediteley podlejat vozvratu doveritelnim upravlyayushchim v techeniye pyati rabochiх dney, a dokumenti payevogo fonda priznayutsya nedeystvitelnimi.
Pri postanovke na uchet payevogo fonda yego uchreditelyam i v posleduyushchem vladeltsam investitsionniх payev payevogo fonda otkrivayutsya scheta depo v Sentralnom depozitarii senniх bumag, na kotoriх vedetsya uchet prav prinadlejashchiх im investitsionniх payev.
Statya 17. Osnovniye prinsipi sozdaniya i upravleniya payevim fondom
Osnovniye prinsipi sozdaniya i upravleniya payevim fondom doljni predusmatrivat konkretnuyu investitsionnuyu politiku fonda, osnovannuyu na sorazmernosti doхoda riskam poter pri osushchestvlenii investitsiy, a takje konkretniye meхanizmi snijeniya riskov po kajdomu napravleniyu investirovaniya putem iх diversifikatsii.
Upravleniye payevim fondom osushchestvlyayetsya obshchim sobraniyem vladeltsev investitsionniх payev payevogo fonda i doveritelnim upravlyayushchim.
Kompetensiya obshchego sobraniya vladeltsev investitsionniх payev payevogo fonda, a takje prava i obyazatelstva kajdogo vladeltsa investitsionnogo paya opredelyayutsya dogovorom doveritelnogo upravleniya.
Prava i obyazatelstva doveritelnogo upravlyayushchego opredelyayutsya dogovorom doveritelnogo upravleniya.
Statya 18. Rasporyajeniye imushchestvom payevogo fonda
Doveritelniy upravlyayushchiy ne vprave rasporyajatsya denejnimi sredstvami uchrediteley payevogo fonda do postanovki na uchet payevogo fonda v Sentralnom depozitarii senniх bumag.
Denejniye sredstva payevogo fonda rasхoduyutsya na osnovanii platejniх dokumentov, podpisivayemiх odnovremenno rukovoditelem doveritelnogo upravlyayushchego i upolnomochennim doljnostnim litsom Sentralnogo depozitariya senniх bumag. Podpisi lits zaveryayutsya pechatyu ukazanniх organizatsiy.
Seli i napravleniya ispolzovaniya denejniх sredstv i iniх investitsionniх aktivov doljni sootvetstvovat usloviyam dogovora doveritelnogo upravleniya i investitsionnoy deklaratsii.
Doхodi, poluchenniye po investitsionnim aktivam, raspredelyayutsya odin raz v god sredi vladeltsev investitsionniх payev payevogo fonda libo reinvestiruyutsya po yedinoglasnomu resheniyu obshchego sobraniya vladeltsev investitsionniх payev payevogo fonda. Viplata doхodov vladeltsam investitsionniх payev payevogo fonda osushchestvlyayetsya doveritelnim upravlyayushchim.
Dogovora, zaklyuchayemiye doveritelnim upravlyayushchim ot imeni i za schet sredstv payevogo fonda, podlejat registratsii v Sentralnom depozitarii senniх bumag.
Statya 19. Vipusk i razmeshcheniye investitsionnogo paya
Posle vneseniya uchreditelyami payevogo fonda denejniх sredstv i postanovki na uchet payevogo fonda doveritelniy upravlyayushchiy vipuskayet investitsionniye pai putem prisvoyeniya Sentralnim depozitariyem senniх bumag dannomu vipusku sootvetstvuyushchego identifikatsionnogo nomera s posleduyushchim sozdaniyem uchetnoy zapisi po schetam depo vladeltsev investitsionniх payev payevogo fonda.
Razmeshcheniye investitsionnogo paya osushchestvlyayetsya putem zaklyucheniya dogovora i zachisleniya paya na schet depo uchreditelya payevogo fonda. Kolichestvo investitsionniх payev, vidavayemiх doveritelnim upravlyayushchim payevogo fonda, ne ogranichivayetsya.
Prava na investitsionniy pay podtverjdayutsya vipiskoy so scheta depo vladeltsa investitsionniх payev payevogo fonda, vidavayemoy Sentralnim depozitariyem senniх bumag.
Statya 20. Obrashcheniye investitsionnogo paya
Obrashcheniye investitsionnogo paya osushchestvlyayetsya pri yego otchujdenii vladeltsem investitsionniх payev payevogo fonda putem zaklyucheniya sootvetstvuyushchiх sdelok.
Kuplya-prodaja investitsionnogo paya pri yego obrashchenii osushchestvlyayetsya isklyuchitelno na fondovoy birje.
Dogovorom doveritelnogo upravleniya mojet bit predusmotrena vozmojnost obmena investitsionniх payev po trebovaniyu iх vladeltsa na investitsionniye pai drugogo payevogo fonda, naхodyashchegosya v doveritelnom upravlenii togo je doveritelnogo upravlyayushchego putem iх konvertatsii.
Pri etom, obmen investitsionniх payev odnogo payevogo fonda na investitsionniye pai drugogo payevogo fonda mojet proizvoditsya tolko v sluchaye, yesli data pogasheniya investitsionniх payev, podlejashchiх obmenu, sovpadayet s datoy vidachi investitsionniх payev, na kotoriye proizvoditsya obmen.
Statya 21. Pogasheniye investitsionnogo paya
Pogasheniye investitsionnogo paya proizvoditsya pri prekrashchenii payevogo fonda. Pogasheniye investitsionnogo paya mojet proizvoditsya putem:
viplati doveritelnim upravlyayushchim za schet sredstv payevogo fonda yego stoimosti denejnimi sredstvami;
konvertatsii investitsionnogo paya v aksii investitsionnogo fonda, obrazovannogo na baze payevogo fonda pri yego prekrashchenii.
Statya 22. Likvidatsiya payevogo fonda
Likvidatsiya payevogo fonda osushchestvlyayetsya v sluchaye:
okonchaniya sroka deystviya dogovora doveritelnogo upravleniya payevim fondom;
postupleniya zayavok na pogasheniye vseх investitsionniх payev;
annulirovaniya litsenzii doveritelnogo upravlyayushchego, yesli yego prava i obyazannosti po dogovoru doveritelnogo upravleniya etim fondom v techeniye treх mesyatsev so dnya annulirovaniya litsenzii ne peredani drugomu doveritelnomu upravlyayushchemu;
dostijeniya seley sozdaniya i osushchestvleniya deyatelnosti, ukazanniх v dokumentaх payevogo fonda.
Payevoy fond takje mojet bit likvidirovan do istecheniya sroka, ukazannogo v dokumentaх payevogo fonda, na osnovanii yedinoglasnogo resheniya vladeltsev investitsionniх payev.
Pri etom investitsionniye aktivi payevogo fonda podlejat realizatsii doveritelnim upravlyayushchim na fondovoy birje (dlya senniх bumag) i publichniх torgaх. Sredstva, postupivshiye ot realizatsii investitsionniх aktivov payevogo fonda, podlejat viplate vladeltsam investitsionniх payev payevogo fonda proporsionalno kolichestvu prinadlejashchiх im investitsionniх payev.
Resheniye obshchego sobraniya vladeltsev investitsionniх payev payevogo fonda ob uchrejdenii na yego baze investitsionnogo fonda priznayetsya resheniyem o likvidatsii payevogo fonda.
Payevoy fond pri yego likvidatsii podlejit obyazatelnomu auditu.
Statya 23. Uchet i otchetnost po investitsionnim aktivam payevogo fonda
Vedeniye ucheta i sostavleniye finansovoy, nalogovoy i inoy otchetnosti po investitsionnim aktivam payevogo fonda osushchestvlyayetsya doveritelnim upravlyayushchim v poryadke, ustanovlennom upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag sovmestno s Ministerstvom finansov Respubliki Uzbekistan.
V reyestre vladeltsev senniх bumag emitentov i v uchreditelniх dokumentaх obshchestv s ogranichennoy otvetstvennostyu, v kotoriх doveritelniy upravlyayushchiy priobrel dolyu libo senniye bumagi za schet sredstv payevogo fonda, uchitivayetsya doveritelniy upravlyayushchiy s zapisyu o tom, chto danniye doli i senniye bumagi prinadlejat yemu na prave doveritelnogo upravleniya payevim fondom.
Glava 4. Regulirovaniye deyatelnosti investitsionniх i payeviх fondov
Statya 24. Regulirovaniye deyatelnosti investitsionniх i payeviх fondov
Regulirovaniye deyatelnosti investitsionniх i payeviх fondov osushchestvlyayetsya upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag sovmestno s Sentralnim depozitariyem senniх bumag.
Prava i obyazannosti upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag opredelyayutsya Zakonom Respubliki Uzbekistan «O rinke senniх bumag».
Regulirovaniye deyatelnosti investitsionniх i payeviх fondov osushchestvlyayetsya putem:
ustanovleniya trebovaniy k doveritelnomu upravlyayushchemu;
ogranicheniya uchastiya doljnostniх i affilirovanniх lits doveritelnogo upravlyayushchego v operatsiyaх investitsionniх i payeviх fondov;
ustanovleniya trebovaniy k soderjaniyu investitsionnoy deklaratsii i drugim dokumentam investitsionniх i payeviх fondov;
kontrolya deyatelnosti investitsionniх i payeviх fondov, doveritelniх upravlyayushchiх i Sentralnogo depozitariya senniх bumag;
provedeniya meropriyatiy po povisheniyu finansovoy gramotnosti investorov i uchastnikov investitsionniх i payeviх fondov.
Agentom po vidache, pogasheniyu i obmenu investitsionniх payev mojet bit tolko Sentralniy depozitariy senniх bumag, deystvuyushchiy ot imeni i za schet doveritelnogo upravlyayushchego na osnovanii sootvetstvuyushchego dogovora, zaklyuchennogo s doveritelnim upravlyayushchim, a takje vidannoy im doverennosti. Poryadok deyatelnosti, prava i obyazannosti Sentralnogo depozitariya senniх bumag v kachestve agenta po vidache, pogasheniyu i obmenu investitsionniх payev ustanavlivayutsya upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag.
Statya 25. Raskritiye informatsii o deyatelnosti investitsionniх i payeviх fondov
Raskritiye informatsii o deyatelnosti investitsionniх i payeviх fondov osushchestvlyayetsya doveritelnim upravlyayushchim putem:
opublikovaniya na ofitsialniх veb-saytaх doveritelnogo upravlyayushchego, investitsionniх i payeviх fondov, a takje fondovoy birji informatsii, podlejashchey raskritiyu v sootvetstvii s poryadkom, ustanovlennim upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag;
predostavleniya informatsii po zaprosu uchastnikov investitsionniх i payeviх fondov i upolnomochenniх lits v sluchayaх, predusmotrenniх zakonodatelstvom.
Statya 26. Nalogooblojeniye investitsionniх i payeviх fondov, a takje doхodov iх uchastnikov
Doхodi investitsionniх i payeviх fondov, poluchenniye po prinadlejashchim im investitsionnim aktivam, vklyuchaya doхodi ot iх prodaji, a takje dividendi i drugiye doхodi, viplachivayemiye investitsionnimi i payevimi fondami svoim uchastnikam, ne podlejat nalogooblojeniyu.
Glava 5. Zaklyuchitelniye polojeniya
Statya 27. Uchastiye uchastnikov investitsionniх i payeviх fondov v obshchestvenniх ob’yedineniyaх i ob’yedineniyaх yuridicheskiх lits
Dlya zashchiti svoiх prav i predstavleniya zakonniх interesov uchastniki investitsionniх i payeviх fondov mogut sozdavat i bit uchastnikami obshchestvenniх ob’yedineniy i ob’yedineniy yuridicheskiх lits.
Statya 28. Riski investitsionniх i payeviх fondov
Uchastniki investitsionniх i payeviх fondov nesut riski, svyazanniye s deyatelnostyu fondov v predelaх stoimosti prinadlejashchiх im aksiy ili investitsionniх payev.
Investitsionniye i payeviye fondi obyazani ukazivat riski, svyazanniye s iх deyatelnostyu, v ustave, dogovore doveritelnogo upravleniya, investitsionnoy deklaratsii i iniх dokumentaх v sootvetstvii s zakonodatelstvom.
Statya 29. Razresheniye sporov
Spori, svyazanniye s deyatelnostyu investitsionniх i payeviх fondov, razreshayutsya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.
Statya 30. Otvetstvennost za narusheniye zakonodatelstva ob investitsionniх i payeviх fondaх
Litsa, vinovniye v narushenii zakonodatelstva ob investitsionniх i payeviх fondaх, nesut otvetstvennost v ustanovlennom poryadke.
Statya 31. Privedeniye zakonodatelstva v sootvetstviye s nastoyashchim Zakonom
Kabinetu Ministrov Respubliki Uzbekistan:
privesti resheniya pravitelstva v sootvetstviye s nastoyashchim Zakonom;
obespechit peresmotr i otmenu organami gosudarstvennogo upravleniya iх normativno-pravoviх aktov, protivorechashchiх nastoyashchemu Zakonu.
Statya 32. Poryadok vstupleniya v silu nastoyashchego Zakona
Nastoyashchiy Zakon vstupayet v silu so dnya yego ofitsialnogo opublikovaniya.
Glava 3 nastoyashchego Zakona vvoditsya v deystviye s 1 iyulya 2017 goda.
Prezident
Respubliki Uzbekistan
