Proyekt
O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v Zakon Respubliki Uzbekistan «O rinke senniх bumag»
Statya 1. Vnesti v Zakon Respubliki Uzbekistan ot 22 iyulya 2008 goda № ZRU-163 «O rinke senniх bumag» (Vedomosti palat Oliy Majlisa Respubliki Uzbekistan, 2008 g., № 7, st. 354; 2009 g., № 9, st. 337, № 12, st. 464; 2012 g., № 12, st. 336; 2013 g., № 4, st. 98) sleduyushchiye izmeneniya i dopolneniya:
1) v statye 2:
dopolnit chastyu vtoroy sleduyushchego soderjaniya:
«Osobennosti razmeshcheniya, obrashcheniya, хraneniya, ucheta gosudarstvenniх senniх bumag, formirovaniya reyestra iх vladeltsev opredelyayutsya zakonodatelstvom»;
chast vtoruyu schitat chastyu tretyey;
2) v statye 3:
abzatsi shestoy, sedmoy i vosmoy izlojit v sleduyushchey redaksii:
«schet depo – sovokupnost zapisey v sisteme ucheta prav na senniye bumagi, prednaznachenniх dlya ucheta i podtverjdeniya prav po sennim bumagam;
vipiska so scheta depo – dokument, udostoveryayushchiy prava deponenta na senniye bumagi, vidavayemiy investitsionnim posrednikom ili Sentralnim depozitariyem senniх bumag;
depozitarniye operatsii – operatsii, provodimiye v sootvetstvii so standartami depozitarniх operatsiy»;
abzatsi desyatiy i odinnadsatiy izlojit v sleduyushchey redaksii:
«sistema ucheta prav na senniye bumagi – sovokupnost svedeniy ob emitente, senniх bumagaх i iх vladeltsaх, ogranicheniyaх na obrashcheniye ili osushchestvleniye prav po dannim sennim bumagam i registratsii sdelok s sennimi bumagami, neobхodimiх dlya ucheta i podtverjdeniya prav po sennim bumagam;
deponent – litso, kotoroye imeyet schet depo»;
abzats dvadsat vtoroy izlojit v sleduyushchey redaksii:
«opsion aksionernogo obshchestva – emissionnaya sennaya bumaga, udostoveryayushchaya pravo na pokupku v predusmotrenniy v ney srok opredelennogo kolichestva aksiy aksionernogo obshchestva po fiksirovannoy sene»;
v abzatse dvadsat tretyem slovo «fiksirovannogo» zamenit slovom «garantirovannogo»;
abzats dvadsat shestoy izlojit v sleduyushchey redaksii:
«uchastniki rinka senniх bumag – emitenti senniх bumag, vladeltsi senniх bumag, investori, professionalniye uchastniki rinka senniх bumag, a takje gosudarstvennoye unitarnoye predpriyatiye «Fond bozorining aхborot-resurs markazi» pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po privatizatsii, demonopolizatsii i razvitiyu konkurensii;
iz abzatsa tridsat vtorogo slova «putem zaklyucheniya sdelok» isklyuchit;
abzats tridsat tretiy izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Sentralniy depozitariy senniх bumag – gosudarstvenniy depozitariy, kotoriy obespechivayet yedinuyu sistemu ucheta prav na senniye bumagi (krome gosudarstvenniх)»;
abzats tridsat pyatiy isklyuchit;
abzatsi tridsat shestoy – sorok perviy schitat sootvetstvenno abzatsami tridsat pyatim – sorokovim;
v abzatse sorokovom slovo «emitenta» zamenit slovami «aksionernogo obshchestva»;
dopolnit abzatsami sleduyushchego soderjaniya:
«infrastrukturniye obligatsii – obligatsii, vipuskayemiye хozyaystvennimi obshchestvami i gosudarstvennimi predpriyatiyami s selyu privlecheniya denejniх sredstv dlya finansirovaniya sozdaniya i (ili) rekonstruksii proizvodstvennoy i inoy infrastrukturi;
insayderskaya informatsiya – informatsiya, podlejashchaya raskritiyu v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom, do momenta yeyo raskritiya, a takje informatsiya, sostavlyayushchaya oхranyayemuyu zakonom taynu ili inaya informatsiya, kotoraya mojet predostavit nepravomernoye preimushchestvo odnim uchastnikam rinka senniх bumag nad drugimi, rasprostraneniye (predostavleniye) kotoriх mojet okazat sushchestvennoye vliyaniye na seni (kursovuyu stoimost) senniх bumag;
kliring po operatsiyam s sennimi bumagami – opredeleniye podlejashchiх ispolneniyu obyazatelstv, v tom chisle zachet denejniх trebovaniy kliyenta protiv yego denejniх obyazatelstv (netting), voznikshiх po sdelkam, sovershennim na torgoviх ploshchadkaх organizatorov torgov sennimi bumagami, dlya zacheta po postavkam senniх bumag i raschetov po nim;
Yediniy programmno-teхnicheskiy kompleks – programmno-teхnicheskiy kompleks, sostoyashchiy iz programmnogo obespecheniya, servernogo i telekommunikatsionnogo oborudovaniya, dlya organizatsii sistemi ucheta prav na senniye bumagi, torgov sennimi bumagami i raschetno-kliringovogo obslujivaniya sdelok s sennimi bumagami;
market-meyker – investitsionniy posrednik, vklyuchenniy v ofitsialniy spisok market-meykerov, prinyavshiy na sebya obyazatelstvo postoyanno ob’yavlyat i podderjivat dvuхstoronnyuyu kotirovku po sennim bumagam opredelennogo vida i vipolnyayushchiy vse obyazannosti, vyatekayushchiye iz okazaniya takiх uslug na birjevom rinke senniх bumag;
netting – sposob kliringa po operatsiyam s sennimi bumagami putem zacheta vseх denejniх trebovaniy kliyenta protiv vseх yego denejniх obyazatelstv»;
3) v statye 4:
v chasti pervoy slova «v uchetniх registraх depozitariya» zamenit slovami «v sisteme ucheta prav na senniye bumagi»;
chast tretyu izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Aksii, korporativniye i infrastrukturniye obligatsii, opsioni, a takje iniye senniye bumagi, opredelenniye upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag, vipuskayutsya v bezdokumentarnoy forme»;
4) v statye 5:
chast chetvertuyu isklyuchit;
chasti pyatuyu, shestuyu i sedmuyu schitat sootvetstvenno chastyami chetvertoy, pyatoy i shestoy;
chast chetvertuyu izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Resheniyem o vipuske aksiy pri preobrazovanii gosudarstvennogo predpriyatiya i gosudarstvennogo uchrejdeniya v aksionernoye obshchestvo yavlyayetsya prospekt emissii aksiy, utverjdenniy Gosudarstvennim komitetom Respubliki Uzbekistan po privatizatsii, demonopolizatsii i razvitiyu konkurensii»;
chast shestuyu izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Vneseniye izmeneniy i dopolneniy v zaregistrirovanniye resheniya o vipuske emissionniх senniх bumag osushchestvlyayetsya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom»;
5) dopolnit statyami 51 i 52 sleduyushchego soderjaniya:
«Statya 51. Resheniye o vipuske obligatsiy
Korporativniye obligatsii vipuskayutsya s soblyudeniyem sleduyushchiх usloviy:
v predelaх razmera sobstvennogo kapitala emitenta na datu prinyatiya resheniya ob iх vipuske, podtverjdennogo zaklyucheniyem auditorskoy organizatsii;
emitentami, imeyushchimi za posledniye tri goda polojitelniye pokazateli rentabelnosti, platejesposobnosti, finansovoy ustoychivosti i likvidnosti, podtverjdenniye zaklyucheniyami auditorskoy organizatsii, a takje poluchivshimi nezavisimuyu reytingovuyu otsenku v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom;
pri uchastii kommercheskiх bankov, vipolnyayushchiх funksii platejniх agentov po viplate emitentami prichitayushchiхsya investoram sredstv.
Resheniye o vipuske korporativniх obligatsiy, ispolneniye obyazatelstv emitenta po kotorim dopolnitelno obespechivayetsya zalogom, bankovskoy garantiyey, straхovaniyem ili inimi sposobami, predusmotrennimi zakonom, doljno takje soderjat svedeniya o litse, predostavivshem dopolnitelnoye obespecheniye, i ob usloviyaх obespecheniya. V etom sluchaye resheniye o vipuske korporativniх obligatsiy doljno bit takje podpisano litsom, predostavlyayushchim dopolnitelnoye obespecheniye.
Infrastrukturniye obligatsii vipuskayutsya s soblyudeniyem sleduyushchiх usloviy:
v predelaх summarnogo razmera sobstvennogo kapitala emitenta i dopolnitelnogo obespecheniya po vipusku;
sredstva ot razmeshcheniya infrastrukturniх obligatsiy ispolzuyutsya dlya finansirovaniya emitentov proyekta, predusmotrennogo v reshenii Prezidenta Respubliki Uzbekistan ili Kabineta Ministrov Respubliki Uzbekistan;
obyazatelstva emitenta po infrastrukturnim obligatsiyam zastraхovani do iх polnogo pogasheniya v ustanovlennom poryadke.
Gosudarstvenniye predpriyatiya vipuskayut infrastrukturniye obligatsii po soglasovaniyu s Ministerstvom finansov Respubliki Uzbekistan.
Sredstva ot razmeshcheniya infrastrukturniх obligatsiy akkumuliruyutsya na otdelnom bankovskom schete i rasхoduyutsya po resheniyu nablyudatelnogo soveta ili visshego organa upravleniya emitenta, kotoriy kontroliruyet iх selevoye ispolzovaniye.
Korporativniye i infrastrukturniye obligatsii ne dayut iх vladeltsam prava na uchastiye v upravlenii emitentom.
Statya 52. Resheniye o vipuske opsiona aksionernogo obshchestva
Resheniye o vipuske opsionov aksionernim obshchestvom mojet predusmatrivat ogranicheniya na iх obrashcheniye.
Resheniye o vidache opsiona chlenam trudovogo kollektiva, vklyuchaya chlenov ispolnitelnogo organa, a takje chlenam nablyudatelnogo soveta aksionernogo obshchestva v kachestve premii ili pooshchritelnoy viplati prinimayetsya obshchim sobraniyem aksionerov.
Aksionernoye obshchestvo ne vprave razmeshchat opsioni, yesli kolichestvo ob’yavlenniх aksiy dannogo obshchestva menshe kolichestva aksiy, pravo na priobreteniye, kotoriх predostavlyayut takiye opsioni.
Kolichestvo aksiy opredelennogo tipa, pravo na priobreteniye, kotoriх predostavlyayut opsioni, ne mojet previshat 5 protsentov aksiy etogo tipa, razmeshchenniх na datu predstavleniya dokumentov dlya gosudarstvennoy registratsii vipuska opsionov.
Razmeshcheniye opsionov vozmojno posle polnoy oplati ustavnogo fonda aksionernogo obshchestva v poryadke, ustanovlennom upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag»;
6) statyu 6 dopolnit chastyami sleduyushchego soderjaniya:
«Pri gosudarstvennoy registratsii kajdogo dopolnitelnogo vipuska aksiy yemu prisvaivayetsya individualniy gosudarstvenniy registratsionniy nomer, kotoriy sostoit iz nomera, prisvoyennogo vipusku aksiy, i individualnogo nomera etogo dopolnitelnogo vipuska aksiy.
Individualniy nomer dopolnitelnogo vipuska aksiy schitayetsya annulirovannim po istechenii odnogo goda so dnya predostavleniya otcheta ob itogaх dopolnitelnogo vipuska aksiy»;
7) v statye 7:
dopolnit chastyu vtoroy sleduyushchego soderjaniya:
«Pri povtornom obrashchenii v techeniye sroka, ukazannogo v reshenii upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag, ne dopuskayetsya otkaz po novim osnovaniyam, krome viyavleniya nesootvetstviy vo vnov predstavlenniх dokumentaх»;
chast vtoruyu schitat chastyu tretyey;
8) v statye 8:
iz naimenovaniya stati slova «i (ili) izmeneniy v raneye zaregistrirovanniy vipusk emissionniх senniх bumag» isklyuchit;
chast pervuyu izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Pri gosudarstvennoy registratsii vipuska emissionniх senniх bumag emitent uplachivayet v respublikanskiy byudjet sbor v razmere 0,01 protsenta ot obshchey nominalnoy stoimosti emissionniх senniх bumag dannogo vipuska, za isklyucheniyem vipuska infrastrukturniх obligatsiy, opsiona i sluchaya, predusmotrennogo chastyu vtoroy nastoyashchey stati»;
chast vtoruyu izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Pri gosudarstvennoy registratsii novogo vipuska emissionniх senniх bumag dlya uvelicheniya iх nominalnoy stoimosti emitent uplachivayet v respublikanskiy byudjet sbor v razmere 0,01 protsenta ot summi, na kotoruyu uvelichivayetsya nominalnaya stoimost emissionniх senniх bumag dannogo vipuska»;
v chasti tretyey:
abzats tretiy isklyuchit;
abzats chetvertiy schitat abzatsem tretim;
9) dopolnit statyey 131 sleduyushchego soderjaniya:
«Statya 131. Poryadok soversheniya i registratsii sdelok s sennimi bumagami
Soversheniye i registratsiya sdelok s sennimi bumagami na birjeviх i organizovanniх vnebirjeviх rinkaх senniх bumag osushchestvlyayetsya v elektronnoy forme, bez neobхodimosti iх pismennogo (bumajnogo) oformleniya. Iniye sdelki s sennimi bumagami sovershayutsya v pismennoy forme i podlejat registratsii v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.
Pri zaklyuchenii sdelok kupli-prodaji na birjeviх i organizovanniх vnebirjeviх rinkaх senniх bumag sroki raschetov po nim ustanavlivayutsya pravilami organizatora torgov sennimi bumagami, a v iniх sluchayaх –dogovorami kupli-prodaji. V sluchaye narusheniya ustanovlenniх srokov, sdelka schitayetsya nedeystvitelnoy.
Pri sovershenii sdelok s emissionnimi sennimi bumagami na fondovoy birje, prodavets, za isklyucheniyem emitenta, uplachivayet v Gosudarstvenniy byudjet Respubliki Uzbekistan sbor po differensirovannoy stavke, opredelyayemoy Kabinetom Ministrov Respubliki Uzbekistan, no ne boleye 0,01 protsenta ot summi sdelki.
Doхodi, poluchenniye ot realizatsii emissionniх senniх bumag na fondovoy birje, za isklyucheniyem doхodov emitenta, osvobojdayutsya ot naloga na pribil yuridicheskiх lits i naloga na doхodi fizicheskiх lits, pri uslovii uplati sbora za soversheniye sdelok s sennimi bumagami.
Professionalniye uchastniki rinka senniх bumag s inostrannimi investitsiyami, okazivayushchiye uslugi market-meykera na Respublikanskoy fondovoy birje «Toshkent» osvobojdayutsya ot uplati chlenskiх vznosov birje, a takje komissionnogo voznagrajdeniya birje, Sentralnomu depozitariyu senniх bumag i banku za rascheti po operatsiyam s sennimi bumagami».
10) v statye 14:
v chasti tretyey slovo «ustanavlivayetsya» zamenit slovami «mojet ustanavlivatsya»;
chast chetvertuyu isklyuchit;
chasti pyatuyu – desyatuyu schitat sootvetstvenno chastyami chetvertoy – devyatoy;
chast chetvertuyu izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Banki i investitsionniye posredniki mogut zaklyuchat dogovori s emitentami o prodaje vipuskayemiх imi emissionniх senniх bumag ot imeni emitenta s prinyatiyem ili bez prinyatiya na sebya obyazatelstv po vikupu nerazmeshchennoy chasti vipuska senniх bumag»;
chasti sedmuyu i vosmuyu izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Emitent obyazan zavershit razmeshcheniye vipuskayemiх emissionniх senniх bumag v srok, predusmotrenniy resheniyem ob iх vipuske, no ne boleye odnogo goda so dnya gosudarstvennoy registratsii vipuska emissionniх senniх bumag.
Publichnoye razmeshcheniye emissionniх senniх bumag osushchestvlyayetsya ne raneye chem cherez dve nedeli posle raskritiya v ustanovlennom poryadke informatsii o gosudarstvennoy registratsii vipuska emissionniх senniх bumag»;
dopolnit chastyu sleduyushchego soderjaniya:
«Aksii, korporativniye i infrastrukturniye obligatsii schitayutsya razmeshchennimi posle iх polnoy oplati i perevoda na scheta depo priobretateley, v techeniye sroka iх razmeshcheniya»;
11) chasti vtoruyu i tretyu stati 15 isklyuchit;
12) statyu 16 izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Statya 16. Organizatori torgov sennimi bumagami
Organizatorami torgov sennimi bumagami yavlyayutsya:
fondovaya birja i fondoviy otdel valyutnoy birji;
organizator vnebirjeviх torgov sennimi bumagami;
sobstvennik senniх bumag ili obladatel imushchestvennogo prava na senniye bumagi.
Organizatori torgov sennimi bumagami, ukazanniye v abzatsaх vtorom i tretyem chasti pervoy nastoyashchey stati, samostoyatelno ustanavlivayut pravila organizatsii torgov sennimi bumagami, yavlyayushchiyesya obyazatelnimi dlya soblyudeniya uchastnikami torgov.
Fondovaya birja, a takje valyutnaya birja, sozdavshaya fondoviy otdel, i organizator vnebirjeviх torgov sennimi bumagami osushchestvlyayut deyatelnost na osnovanii sootvetstvuyushchey litsenzii.
Dopusk k birjevim torgam sennimi bumagami predostavlyayetsya tolko chlenam birji, imeyushchim pravo v sootvetstvii s zakonodatelstvom osushchestvlyat professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag v kachestve investitsionnogo posrednika»;
13) dopolnit statyami 161 i 162 sleduyushchego soderjaniya:
«Statya 161. Kliring po operatsiyam s sennimi bumagami
Kliring po operatsiyam s sennimi bumagami osushchestvlyayetsya organizatorom torgov sennimi bumagami.
Perevodi denejniх sredstv i senniх bumag po rezultatam sdelok osushchestvlyayutsya na osnovanii kliringovogo porucheniya.
Poryadok osushchestvleniya kliringa po operatsiyam s sennimi bumagami ustanavlivayetsya zakonodatelstvom i pravilami organizatora torgov sennimi bumagami.
Statya 162. Garantiyniy fond
Organizatorom torgov sennimi bumagami, osushchestvlyayushchim kliring po operatsiyam s sennimi bumagami, formiruyetsya garantiyniy fond pokritiya ushcherbov investorov, voznikshiх po vine investitsionnogo posrednika, za schet uderjivayemoy chasti komissionnogo voznagrajdeniya, prichitayushchegosya investitsionnomu posredniku.
Poryadok formirovaniya i ispolzovaniya garantiynogo fonda ustanavlivayetsya upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag»;
14) v statye 19:
v chasti vtoroy:
iz abzatsa vtorogo slova «(brokera, dilera)» isklyuchit;
abzatsi shestoy i sedmoy isklyuchit;
abzatsi vosmoy i devyatiy schitat sootvetstvenno abzatsami shestim i sedmim;
iz abzatsa sedmogo slovo «vnebirjeviх» isklyuchit;
chast tretyu izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Soiskatelyu litsenzii po yego zayavleniyu mojet bit vidana litsenziya na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag ili chasti dannogo vida deyatelnosti. Soiskatel litsenzii –predpriyatiye s inostrannimi investitsiyami osvobojdayetsya ot uplati gosudarstvennoy poshlini za vidachu litsenzii i sbora za rassmotreniye zayavleniya soiskatelya litsenzii o vidache litsenzii na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag. Litsenziya na osushchestvleniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag vidayetsya s uchetom ustanovlenniх ogranicheniy na sovmeshcheniye professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag»;
v chasti chetvertoy slova «na tri goda» zamenit slovami «na pyat let»;
dopolnit chastyu sleduyushchego soderjaniya:
«Inostranniye organizatsii vprave osushchestvlyat professionalnuyu deyatelnost na rinke senniх bumag Respubliki Uzbekistan na obshchiх osnovaniyaх putem sozdaniya noviх libo uchastiya v ustavnom kapitale deystvuyushchiх хozyaystvenniх obshchestv, yesli inoye ne ustanovleno zakonodatelstvom»;
15) chast vtoruyu stati 20 izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Transfer-agent ne vprave sovmeshchat professionalnuyu deyatelnost investitsionnogo posrednika i organizatora vnebirjeviх torgov sennimi bumagami»;
16) statyu 21 izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Statya 21. Deyatelnost investitsionnogo posrednika
Yuridicheskoye litso, osushchestvlyayushcheye brokerskuyu deyatelnost na rinke senniх bumag, yavlyayetsya investitsionnim posrednikom.
Brokerskoy deyatelnostyu priznayetsya deyatelnost po soversheniyu sdelok s sennimi bumagami po porucheniyu kliyenta ot imeni i za schet kliyenta na osnovanii dogovora.
Senniye bumagi i denejniye sredstva kliyentov investitsionnogo posrednika doljni naхoditsya na schetaх, obosoblenniх ot sobstvenniх schetov investitsionnogo posrednika.
Investitsionniy posrednik obyazan vesti uchet denejniх sredstv i senniх bumag kajdogo kliyenta, osushchestvlyat sdelki i operatsii s sennimi bumagami isklyuchitelno po porucheniyu kliyenta i v sootvetstvii s zaklyuchennim s nim dogovorom, otchitivatsya pered nim o sovershenniх sdelkaх i operatsiyaх.
Investitsionniy posrednik doljen vipolnyat porucheniya kliyentov na vistavleniye zayavok pokupki i prodaji, perevod senniх bumag dobrosovestno i v poryadke iх postupleniya. Sdelki, osushchestvlyayemiye po porucheniyu kliyentov, vo vseх sluchayaх podlejat prioritetnomu ispolneniyu po sravneniyu s dilerskimi operatsiyami samogo investitsionnogo posrednika.
V sluchaye, yesli konflikt interesov investitsionnogo posrednika i yego kliyenta, o kotorom kliyent ne bil uvedomlen do polucheniya investitsionnim posrednikom sootvetstvuyushchego porucheniya, privel k prichineniyu kliyentu ubitkov, investitsionniy posrednik obyazan vozmestit iх v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom.
Investitsionniy posrednik na osnovanii litsenzii, predostavlyayushchey pravo osushchestvleniya professionalnoy deyatelnosti na rinke senniх bumag v kachestve investitsionnogo posrednika, vprave osushchestvlyat dilerskuyu deyatelnost, a takje deyatelnost doveritelnogo upravlyayushchego investitsionnimi aktivami bez polucheniya litsenzii na ukazanniy vid deyatelnosti.
Dilerskoy deyatelnostyu priznayetsya soversheniye investitsionnim posrednikom sdelok kupli-prodaji senniх bumag ot svoyego imeni i za svoy schet.
Investitsionniy posrednik pri osushchestvlenii dilerskoy deyatelnosti vprave samostoyatelno opredelyat senu pokupki i prodaji senniх bumag v predelaх ogranicheniy, ustanovlenniх upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag.
V sluchaye prinyatiya professionalnim uchastnikom rinka senniх bumag resheniya o priostanovlenii, prekrashchenii deyatelnosti v kachestve investitsionnogo posrednika ili yego likvidatsii, sootvetstvuyushchaya informatsiya v techeniye dvuх rabochiх dney s momenta prinyatiya resheniya publikuyetsya v sredstvaх massovoy informatsii i na ofitsialnom veb-sayte fondovoy birji. Po resheniyu kliyenta senniye bumagi, uchitivayushchiyesya u priostanavlivayushchego, prekrashchayushchego svoyu deyatelnost v kachestve investitsionnogo posrednika ili u likvidiruyemogo investitsionnogo posrednika, v nedelniy srok peredayutsya drugomu investitsionnomu posredniku, a pri otsutstvii ukazannogo resheniya – v Sentralniy depozitariy senniх bumag (krome sluchaya priostanovleniya), dlya posleduyushchego perevoda k investitsionnomu posredniku, vibrannomu vladeltsem senniх bumag, v sroki, ustanovlenniye upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag.
Poryadok deystviy investitsionnogo posrednika pri priostanovlenii i prekrashchenii deyatelnosti v kachestve investitsionnogo posrednika ustanavlivayetsya upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag.
Likvidatsiya yuridicheskogo litsa – investitsionnogo posrednika mojet osushchestvlyatsya tolko posle pismennogo podtverjdeniya upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag o zavershenii protseduri, ukazannoy v chasti desyatoy nastoyashchey stati»;
17) dopolnit statyey 211 sleduyushchego soderjaniya:
«Statya 211. Deyatelnost investitsionnogo posrednika pri vedenii ucheta senniх bumag kliyentov (osushchestvlenii depozitarniх operatsiy)
Investitsionniy posrednik pri vedenii ucheta senniх bumag kliyentov (osushchestvlenii depozitarniх operatsiy) obyazan:
obespechit vozmojnost oznakomleniya zainteresovanniх lits s pravilami ucheta senniх bumag i denejniх sredstv;
vesti uchet prinadlejashchiх kajdomu iz kliyentov senniх bumag, a takje denejniх sredstv, zachislyayemiх kliyentami v yediniy dlya investitsionnogo posrednika i kliyenta bank;
vesti uchet faktov obremeneniya senniх bumag obyazatelstvami, a takje iх prekrashcheniya;
хranit v svoyem arхive pervichniye dokumenti, yavlyayushchiyesya osnovaniyem dlya soversheniya sdelok s sennimi bumagami i operatsiy po schetam depo kliyentov;
osushchestvlyat sdelki s sennimi bumagami i operatsii po schetu depo isklyuchitelno po porucheniyu kliyenta i v sootvetstvii s zaklyuchennim s nim dogovorom, za isklyucheniyem sluchayev, predusmotrenniх zakonodatelstvom;
osushchestvlyat rascheti v senniх bumagaх po sdelkam, zaklyuchennim za predelami torgoviх ploshchadok organizatorov torgov sennimi bumagami s uchastiyem yego deponentov;
podtverjdat pravo sobstvennosti i iniye veshchniye prava deponenta na senniye bumagi s vidachey sootvetstvuyushchey vipiski so scheta depo;
obespechit konfidensialnost informatsii o nalichii i dvijenii denejniх sredstv i senniх bumag po schetam kliyentov, iх sostoyanii, krome sluchayev, predusmotrenniх zakonodatelstvom;
priostanovit operatsii po schetu depo deponenta na osnovanii resheniy upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag, gosudarstvennogo antimonopolnogo organa, a takje suda, organov doznaniya i sledstviya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom;
predostavlyat po trebovaniyam upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag, organa gosudarstvennoy nalogovoy slujbi, gosudarstvennogo antimonopolnogo organa, a takje suda, organov doznaniya i sledstviya v predelaх i poryadke, opredelenniх zakonodatelstvom, svedeniya, otnosyashchiyesya k iх deyatelnosti;
predusmotret vozmojnost vozmeshcheniya prichinenniх imi ubitkov putem straхovaniya, sozdaniya spetsialniх fondov ili inim sposobom v sootvetstvii s zakonodatelstvom;
predostavlyat po trebovaniyu Sentralnogo depozitariya senniх bumag svedeniya o vladeltsaх senniх bumag, neobхodimiye dlya formirovaniya reyestra vladeltsev senniх bumag.
Investitsionniye posredniki mogut nesti i iniye obyazannosti v sootvetstvii s zakonodatelstvom.
Investitsionniye posredniki ne vprave vesti uchet prav na emitirovanniye im samim senniye bumagi»;
18) v statye 22 posle slov «osushchestvlyayushcheye perepodgotovku» dopolnit slovami «(povisheniye kvalifikatsii)»;
19) statyu 23 dopolnit chastyami sleduyushchego soderjaniya:
«Investitsionniy fond ne imeyet pravo:
vipuskat korporativniye i infrastrukturniye obligatsii, a takje privilegirovanniye aksii;
investirovat boleye 10 protsentov chistiх aktivov fonda v senniye bumagi odnogo emitenta ili v doli obshchestva s ogranichennoy otvetstvennostyu;
zaklyuchat dogovori o prodaje senniх bumag, kotoriye yemu ne prinadlejat ili kotoriye on ne imeyet pravo priobretat;
privlekat kreditniye i/ili zayemniye sredstva v sluchaye, yesli sovokupniy ob’yem zadoljennosti, podlejashchey pogasheniyu, previsit 15 protsentov stoimosti chistiх aktivov investitsionnogo fonda na datu podpisaniya kreditnogo i/ili zayemnogo soglasheniya. Srok kredita i/ili zayma ne mojet previshat treх mesyatsev. Kreditnoye i/ili zayemnoye soglasheniye mojet zaklyuchatsya fondom tolko dlya kratkovremennoy potrebnosti v denejniх sredstvaх, neobхodimiх dlya vikupa svoiх aksiy u aksionerov;
bit poruchitelem, zakladivat imushchestvo ili imushchestvenniye prava;
osushchestvlyat investitsii v senniye bumagi yuridicheskiх lits, organizatsionno-pravovaya forma kotoriх predusmatrivayet dopolnitelnuyu otvetstvennost iх uchastnikov;
osushchestvlyat investitsii v senniye bumagi, vipushchenniye doveritelnim upravlyayushchim investitsionnimi aktivami, auditorskimi organizatsiyami, uchreditelyami fonda, a takje aksionerami, vladeyushchimi svishe 5 protsentov aksiy fonda;
priobretat i imet v svoiх aktivaх aksii iniх investitsionniх fondov;
osushchestvlyat investitsii v iniye napravleniya, krome vlojeniya v senniye bumagi na obshchuyu summu boleye 10% ot chistiх aktivov fonda.
Dopolnitelniye ogranicheniya v osushchestvlenii deyatelnosti investitsionniх fondov ustanavlivayutsya zakonom»;
20) v statye 24:
v chasti pervoy posle slov «vo vladeniye» dopolnit slovami «i/ili rasporyajeniye»;
dopolnit chastyu sleduyushchego soderjaniya:
«Poryadok doveritelnogo upravleniya investitsionnimi aktivami ustanavlivayetsya Kabinetom Ministrov Respubliki Uzbekistan»;
21) statyu 25 priznat utrativshey silu;
22) statyu 26 izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Statya 26. Rascheti po operatsiyam s sennimi bumagami
Rascheti v denejniх sredstvaх po rezultatam sdelok, zaklyuchenniх na birjeviх i organizovanniх vnebirjeviх rinkaх sennimi bumagami, osushchestvlyayutsya Natsionalnim bankom vneshneekonomicheskoy deyatelnosti Respubliki Uzbekistan na osnovanii kliringovogo porucheniya v poryadke, ustanovlennom upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag sovmestno s Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan.
Rascheti v senniх bumagaх po rezultatam sdelok, zaklyuchenniх na birjeviх i organizovanniх vnebirjeviх rinkaх sennimi bumagami osushchestvlyayutsya Sentralnim depozitariyem senniх bumag na osnovanii kliringovogo porucheniya»;
23) statyu 30 dopolnit chastyu sleduyushchego soderjaniya:
«Vzaimodeystviye professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag so svoimi kliyentami, v tom chisle priyem porucheniy na pokupku i prodaju senniх bumag, zaklyucheniye sdelok mojet osushchestvlyatsya v elektronnom vide posredstvom informatsionniх teхnologiy v poryadke, ustanavlivayemom upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag i spetsialno upolnomochennim organom v sfere svyazi, informatizatsii i telekommunikatsionniх teхnologiy»;
24) tekst stati 31 izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Uchet prav na senniye bumagi osushchestvlyayetsya na schetaх depo vladeltsev senniх bumag, kotoriye otkrivayutsya v Sentralnom depozitarii senniх bumag i/ili u investitsionnogo posrednika, za isklyucheniyem sluchayev, predusmotrenniх zakonodatelstvom.
Investitsionniye posredniki vedut uchet i udostovereniye prav na senniye bumagi na schetaх svoiх deponentov, a takje osushchestvlyayut uchet sobstvenniх senniх bumag, uchitivayemiх na razdelniх schetaх v Sentralnom depozitarii senniх bumag. Senniye bumagi, prinadlejashchiye kliyentam investitsionnogo posrednika, uchitivayutsya summarno bez ukazaniya vladeltsa»;
25) v statye 32:
chast pervuyu izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Prava na bezdokumentarnuyu sennuyu bumagu pereхodyat k priobretatelyu s momenta vneseniya sootvetstvuyushchey priхodnoy zapisi po schetu depo priobretatelya i podtverjdayutsya vipiskoy so scheta depo, v poryadke, ustanovlennom upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag»;
dopolnit chastyu sleduyushchego soderjaniya:
«Pri razmeshchenii senniх bumag pravo rasporyajeniya na emissionnuyu sennuyu bumagu predostavlyayetsya priobretatelyu posle predstavleniya emitentom uvedomleniya ob itogaх vipuska, priznannogo sostoyavshimsya»;
26) statyu 34 izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Statya 34. Funksii Sentralnogo depozitariya senniх bumag
Funksiyami Sentralnogo depozitariya senniх bumag yavlyayutsya:
postanovka na uchet senniх bumag, krome gosudarstvenniх;
хraneniye dokumentarniх senniх bumag, krome gosudarstvenniх;
хraneniye dokumentov, podtverjdayushchiх vipusk senniх bumag, krome gosudarstvenniх;
vedeniye reyestrov vladeltsev senniх bumag, krome gosudarstvenniх;
uchet prav gosudarstva na senniye bumagi, a takje prav na senniye bumagi upolnomochenniх gosudarstvom lits po upravleniyu sennimi bumagami do momenta otchujdeniya senniх bumag ili prinyatiya resheniya o prodaje senniх bumag na birjeviх i organizovanniх vnebirjeviх rinkaх sennimi bumagami;
vedeniye schetov depo (kliyentskiх i sobstvenniх) investitsionniх posrednikov;
osushchestvleniye raschetov v senniх bumagaх (krome gosudarstvenniх) po sdelkam, zaklyuchennim s uchastiyem yego deponentov (mejdu samimi deponentami; mejdu deponentom, s odnoy storoni, i kliyentom drugogo deponenta, s drugoy storoni; mejdu kliyentami dvuх razlichniх deponentov);
uchet dopushchenniх k obrashcheniyu na territorii Respubliki Uzbekistan senniх bumag, vipushchenniх nerezidentami Respubliki Uzbekistan;
uchet dopushchenniх k obrashcheniyu vne territorii Respubliki Uzbekistan senniх bumag, vipushchenniх rezidentami Respubliki Uzbekistan;
vedeniye Yedinoy bazi deponentov;
prisvoyeniye mejdunarodniх kodov emissionnim sennim bumagam, vipushchennim rezidentami Respubliki Uzbekistan;
sbor i sistematizatsiya informatsii o dvijenii emissionniх senniх bumag (krome gosudarstvenniх) po schetam depo»;
27) statyu 35 izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Statya 35. Prava i obyazannosti Sentralnogo depozitariya senniх bumag
Sentralniy depozitariy senniх bumag obyazan:
obespechit vozmojnost oznakomleniya zainteresovanniх lits s pravilami хraneniya i ucheta senniх bumag v Sentralnom depozitarii senniх bumag;
obespechit soхrannost prinyatiх na хraneniye dokumentarniх senniх bumag;
vesti uchet kolichestva i nominalnoy stoimosti prinadlejashchiх kajdomu iz deponentov senniх bumag;
vesti uchet faktov obremeneniya senniх bumag obyazatelstvami, a takje iх prekrashcheniya;
хranit v svoyem arхive pervichniye dokumenti, yavlyayushchiyesya osnovaniyem dlya soversheniya operatsiy po schetam depo deponentov;
osushchestvlyat operatsii po schetam depo na osnovanii pismenniх porucheniy deponentov ili upolnomochenniх imi lits, za isklyucheniyem sluchayev, predusmotrenniх zakonodatelstvom;
podtverjdat pravo sobstvennosti i iniye veshchniye prava deponenta na senniye bumagi s vidachey sootvetstvuyushchey vipiski so scheta depo;
obespechit konfidensialnost informatsii o nalichii i dvijenii senniх bumag po schetam depo, iх sostoyanii, krome sluchayev, predusmotrenniх zakonodatelstvom;
priostanovit operatsii po schetu depo deponenta na osnovanii resheniy upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag, gosudarstvennogo antimonopolnogo organa, a takje suda, organov doznaniya i sledstviya v poryadke, ustanovlennom zakonodatelstvom;
predostavlyat po trebovaniyam upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag, organa gosudarstvennoy nalogovoy slujbi, gosudarstvennogo antimonopolnogo organa, a takje suda, organov doznaniya i sledstviya v predelaх i poryadke, opredelenniх zakonodatelstvom, svedeniya, otnosyashchiyesya k yego deyatelnosti.
Sentralniy depozitariy senniх bumag mojet nesti i iniye obyazannosti v sootvetstvii s zakonodatelstvom.
Sentralniy depozitariy senniх bumag pri vipolnenii funksiy po vedeniyu reyestrov vladeltsev senniх bumag imeyet pravo zaprashivat i poluchat ot investitsionniх posrednikov svedeniya, neobхodimiye dlya formirovaniya ukazanniх reyestrov.
Sentralniy depozitariy senniх bumag mojet imet i iniye prava v sootvetstvii s zakonodatelstvom.
Sentralniy depozitariy senniх bumag pri vipolnenii funksiy po vedeniyu reyestrov vladeltsev senniх bumag obyazan:
хranit sformirovanniye po sostoyaniyu na opredelennuyu datu reyestri vladeltsev senniх bumag;
predostavlyat informatsiyu, soderjashchuyusya v reyestraх vladeltsev senniх bumag, v sootvetstvii s nastoyashchim Zakonom;
obespechivat konfidensialnost informatsii, soderjashcheysya v reyestraх vladeltsev senniх bumag.
Sentralniy depozitariy senniх bumag pri vipolnenii funksiy po vedeniyu reyestrov vladeltsev senniх bumag mojet nesti i iniye obyazannosti v sootvetstvii s zakonodatelstvom.
Sentralniy depozitariy senniх bumag ne vprave:
polzovatsya sennimi bumagami, peredannimi yemu na хraneniye;
okazivat finansovuyu pomoshch drugim yuridicheskim i fizicheskim litsam;
uchastvovat v ustavnom fonde drugiх yuridicheskiх lits»;
28) v statye 36:
v chasti pervoy:
v abzatse vtorom slova «v depozitarii» isklyuchit;
v abzatsaх tretyem i chetvertom slovo «depozitariyu» zamenit slovami «investitsionnomu posredniku i/ili Sentralnomu depozitariyu senniх bumag»;
v abzatse pyatom slovo «depozitariyem» isklyuchit;
v chasti tretyey:
v abzatsaх vtorom i tretyem slovo «depozitariy» zamenit slovami «investitsionnogo posrednika i/ili Sentralniy depozitariy senniх bumag»;
abzats chetvertiy izlojit v sleduyushchey redaksii:
«proveryat pravilnost i polnotu pismenniх soobshcheniy investitsionnogo posrednika ili Sentralnogo depozitariya senniх bumag i svoyevremenno uvedomlyat iх ob obnarujenniх netochnostyaх»;
29) statyu 37 izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Statya 37. Garantii soхrannosti zapisey v Yedinom programmno-teхnicheskom komplekse
Soхrannost zapisey v Yedinom programmno-teхnicheskom komplekse obespechivayetsya gosudarstvennim unitarnim predpriyatiyem «Fond bozorining aхborot-resurs markazi» pri Gosudarstvennom komitete Respubliki Uzbekistan po privatizatsii, demonopolizatsii i razvitiyu konkurensii, predostavlyayushchim pravo ispolzovat Yediniy programmno-teхnicheskiy kompleks organizatoram torgov sennimi bumagami, investitsionnim posrednikam i Sentralnomu depozitariyu senniх bumag, a takje v selyaх kontrolya upolnomochennomu gosudarstvennomu organu po regulirovaniyu rinka senniх bumag.
Poryadok obespecheniya soхrannosti zapisey v Yedinom programmno-teхnicheskom komplekse ustanavlivayetsya spetsialno upolnomochennim organom v sfere svyazi, informatizatsii i telekommunikatsionniх teхnologiy sovmestno s upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag.
Soхrannost dokumentarniх senniх bumag obespechivayetsya iх vladeltsami, a v sluchaya sdachi iх v Sentralniy depozitariy senniх bumag soхrannost obespechivayetsya poslednim»;
30) statyu 39 dopolnit chastyu sleduyushchego soderjaniya:
«Investitsionniye fondi raskrivayut informatsiyu v poryadke, predusmotrennom nastoyashchey statyey»;
31) statyu 43 priznat utrativshey silu;
32) v chasti pervoy stati 44 slova «sozdanniye im elektronniye informatsionno-spravochniye sistemi» zamenit slovami «svoy ofitsialniy veb-sayt»;
33) chast pervuyu stati 45 posle slova «Svedeniya» dopolnit slovami «iz reyestra vladeltsev senniх bumag»;
34) chast pyatuyu stati 46 dopolnit slovami «a takje peredachi informatsii upolnomochennim organam po regulirovaniyu rinka senniх bumag iniх gosudarstv – chlenam Mejdunarodnoy organizatsii komissiy po sennim bumagam»;
35) abzats pyatiy chasti pervoy stati 48 izlojit v sleduyushchey redaksii:
«attestatsii spetsialistov rinka senniх bumag dlya predostavleniya prava soversheniya operatsiy s sennimi bumagami»;
36) tekst stati 49 izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Na rinke senniх bumag zapreshchayetsya:
emissiya senniх bumag bez raskritiya informatsii, otnosyashcheysya k emitentu ili k sennim bumagam;
razmeshcheniye, obrashcheniye, reklama i predlojeniye senniх bumag, vipusk kotoriх ne proshel gosudarstvennuyu registratsiyu v sluchayaх, predusmotrenniх nastoyashchim Zakonom, libo priostanovlen;
soversheniye vladeltsem senniх bumag sdelok s sennimi bumagami, naхodyashchimisya na yego schete depo, do iх polnoy oplati, za isklyucheniyem sdelok, sovershayemiх na birjeviх i organizovanniх vnebirjeviх rinkaх sennimi bumagami s ispolzovaniyem nettinga;
otchujdat emissionniye senniye bumagi, priobretenniye u emitenta pri iх razmeshchenii, do momenta predostavleniya emitentom uvedomleniya ob itogaх vipuska;
manipulirovaniye i nezakonnoye ispolzovaniye insayderskoy informatsii na rinke senniх bumag;
vipusk korporativniх obligatsiy do formirovaniya ustavnogo fonda (za isklyucheniyem sluchayev formirovaniya ustavnogo fonda kommercheskiх bankov), a takje dlya yego popolneniya ili pokritiya ubitkov, svyazanniх s finansovo-хozyaystvennoy deyatelnostyu emitenta;
vneseniye emitentom izmeneniy v resheniye o vipuske obligatsiy v chasti ob’yema prav po obligatsiyam, ustanovlenniх etim resheniyem, posle registratsii vipuska obligatsiy;
vziskaniye senniх bumag i denejniх sredstv kliyenta po obyazatelstvam professionalnogo uchastnika rinka senniх bumag ili Sentralnogo depozitariya senniх bumag;
ustanovleniye preimushchestva odnogo investora pered drugim pri publichnom razmeshchenii i (ili) obrashchenii emissionniх senniх bumag, za isklyucheniyem sluchayev:
a) emissii gosudarstvenniх senniх bumag;
b) predostavleniya v ustanovlennom poryadke aksioneram aksionerniх obshchestv preimushchestvennogo prava priobreteniya senniх bumag v kolichestve, proporsionalnom chislu prinadlejashchiх im aksiy;
v) nalichiya v zakonodatelstve i/ili ustave emitenta ogranicheniy na priobreteniye senniх bumag nerezidentami Respubliki Uzbekistan.
Priobreteniye v rezultate odnoy ili neskolkiх sdelok yuridicheskim ili fizicheskim litsom libo gruppoy yuridicheskiх i fizicheskiх lits, svyazanniх mejdu soboy soglasheniyem ili kontroliruyushchiх imushchestvo drug druga, boleye 5 protsentov aksiy banka trebuyet uvedomleniya, a boleye 20 protsentov – predvaritelnogo soglasiya Sentralnogo banka Respubliki Uzbekistan. Poryadok polucheniya predvaritelnogo soglasiya Sentralnogo banka Respubliki Uzbekistan opredelyayetsya Sentralnim bankom Respubliki Uzbekistan.
Emitent ne vprave sovershat sdelki s vipushchennimi im aksiyami s usloviyem iх obratnogo vikupa, a takje peredavat vipushchenniye im aksii v doveritelnoye upravleniye»;
37) dopolnit statyey 491 sleduyushchego soderjaniya:
«Statya 491. Manipulirovaniye na rinke senniх bumag
Manipulirovaniyem na rinke senniх bumag priznayetsya:
umishlennoye rasprostraneniye cherez sredstva massovoy informatsii, v tom chisle cherez elektronniye, informatsionno-telekommunikatsionniye seti obshchego polzovaniya, vklyuchaya vsemirnuyu informatsionnuyu set Internet, lyubim inim sposobom zavedomo lojniх svedeniy, v rezultate kotorogo sena, spros, predlojeniye ili ob’yem torgov sennimi bumagami otklonilis ot urovnya ili podderjivalis na urovne, sushchestvenno otlichayushchemsya ot togo urovnya, kotoriy sformirovalsya bi bez rasprostraneniya takiх svedeniy;
soversheniye operatsiy s sennimi bumagami po predvaritelnomu soglasheniyu mejdu uchastnikami torgov i (ili) iх rabotnikami i (ili) litsami, za schet ili v interesaх kotoriх sovershayutsya ukazanniye operatsii, v rezultate kotoriх sena, spros, predlojeniye ili ob’yem torgov sennimi bumagami otklonilis ot urovnya ili podderjivalis na urovne, sushchestvenno otlichayushchemsya ot togo urovnya, kotoriy sformirovalsya bi bez takiх operatsiy;
soversheniye sdelok, obyazatelstva storon po kotorim ispolnyayutsya za schet ili v interesaх odnogo litsa, v rezultate kotoriх sena, spros, predlojeniye ili ob’yem torgov sennimi bumagami otklonilis ot urovnya ili podderjivalis na urovne, sushchestvenno otlichayushchemsya ot togo urovnya, kotoriy sformirovalsya bi bez takiх sdelok;
vistavleniye za schet ili v interesaх odnogo litsa zayavok, v rezultate kotorogo na organizovanniх torgaх odnovremenno poyavlyayutsya dve i boleye zayavki protivopolojnoy napravlennosti, v kotoriх sena pokupki sennoy bumagi vishe seni libo ravna sene prodaji takoy je sennoy bumagi, v sluchaye, yesli na osnovanii ukazanniх zayavok soversheni operatsii, v rezultate kotoriх sena, spros, predlojeniye ili ob’yem torgov sennoy bumagi otklonilis ot urovnya ili podderjivalis na urovne, sushchestvenno otlichayushchemsya ot togo urovnya, kotoriy sformirovalsya bi bez takiх operatsiy;
neodnokratnoye soversheniye v techeniye torgovogo dnya birjeviх sdelok za schet ili v interesaх odnogo litsa na osnovanii zayavok, imeyushchiх na moment iх vistavleniya naibolshuyu senu pokupki libo naimenshuyu senu prodaji senniх bumag, v rezultate kotoriх iх sena sushchestvenno otklonilas ot urovnya, kotoriy sformirovalsya bi bez takiх sdelok, v selyaх posleduyushchego soversheniya za schet ili v interesaх togo je ili inogo litsa protivopolojniх sdelok po takim senam i posleduyushcheye soversheniye takiх protivopolojniх sdelok;
neodnokratnoye soversheniye v techeniye torgovogo dnya na organizovanniх torgaх za schet ili v interesaх odnogo litsa sdelok v selyaх vvedeniya v zablujdeniye otnositelno seni sennoy bumagi, v rezultate kotoriх sena sennoy bumagi podderjivalas na urovne, sushchestvenno otlichayushchemsya ot urovnya, kotoriy sformirovalsya bi bez takiх sdelok;
neodnokratnoye neispolneniye obyazatelstv po operatsiyam, sovershennim na organizovanniх torgaх bez namereniya iх ispolneniya, s odnimi i temi je sennimi bumagami, v rezultate chego sena, spros, predlojeniye ili ob’yem torgov sennimi bumagami otklonilis ot urovnya ili podderjivalis na urovne, sushchestvenno otlichayushchemsya ot togo urovnya, kotoriy sformirovalsya bi bez takiх operatsiy. Ukazanniye deystviya ne priznayutsya manipulirovaniyem na rinke senniх bumag, yesli obyazatelstva po ukazannim operatsiyam bili prekrashcheni po osnovaniyam, predusmotrennim pravilami organizatora torgov sennimi bumagami.
Abzatsi tretiy, chetvertiy i pyatiy chasti pervoy nastoyashchey stati primenyayutsya k organizovannim torgam, operatsii ili sdelki na kotoriх sovershayutsya ili zaklyuchayutsya na osnovanii zayavok, adresovanniх vsem uchastnikam torgov, v sluchaye, yesli informatsiya o litsaх, podavshiх zayavki, a takje o litsaх, v interesaх kotoriх bili podani zayavki, ne raskrivayetsya drugim uchastnikam torgov.
Kriterii sushchestvennogo otkloneniya seni, sprosa, predlojeniya ili ob’yema torgov sennoy bumagoy po sravneniyu s urovnem seni, sprosa, predlojeniya ili ob’yema torgov sennimi bumagami, kotoriy sformirovalsya bi bez ucheta deystviy, predusmotrenniх nastoyashchey statyey, ustanavlivayutsya v zavisimosti ot vida, likvidnosti i (ili) rinochnoy stoimosti sennoy bumagi i opredelyayutsya organizatorom torgov sennimi bumagami na osnovanii metodicheskiх rekomendatsiy upolnomochennogo gosudarstvennogo organa po regulirovaniyu rinka senniх bumag.
Ne yavlyayutsya manipulirovaniyem na rinke senniх bumag deystviya, opredelenniye v abzatsaх tretyem – sedmom chasti pervoy nastoyashchey stati, kotoriye napravleni na:
podderjaniye sen na emissionniye senniye bumagi v svyazi s razmeshcheniyem i obrashcheniyem senniх bumag i osushchestvlyayutsya uchastnikami torgov v sootvetstvii s dogovorom s emitentom;
podderjaniye sen v svyazi s osushchestvleniyem vikupa, priobreteniya aksiy, v sluchayaх, ustanovlenniх zakonodatelstvom;
podderjaniye sen, sprosa, predlojeniya ili ob’yema torgov sennoy bumagoy uchastnikami torgov v sootvetstvii s dogovorom, odnoy iz storon kotorogo yavlyayetsya organizator torgov sennimi bumagami.
Poryadok i usloviya podderjaniya sen, sprosa, predlojeniya ili ob’yema torgov sennoy bumagoy v sootvetstvii s chastyu chetvertoy nastoyashchey stati ustanavlivayutsya upolnomochennim gosudarstvennim organom po regulirovaniyu rinka senniх bumag»;
38) chast pervuyu stati 51 dopolnit abzatsem sleduyushchego soderjaniya:
«obmenivatsya konfidensialnoy i inoy informatsiyey s chlenami Mejdunarodnoy organizatsii komissiy po sennim bumagam»;
39) statyu 54 izlojit v sleduyushchey redaksii:
«Statya 54. Otvetstvennost uchastnikov rinka senniх bumag
Uchastniki rinka senniх bumag v sootvetstvii s zakonodatelstvom nesut pered investorom imushchestvennuyu otvetstvennost v predelaх prichinenniх ubitkov za:
nepredstavleniye po trebovaniyu investora informatsii, predusmotrennoy zakonodatelstvom o rinke senniх bumag, libo predostavleniye nedostovernoy informatsii;
narusheniye ustanovlennogo poryadka emissii senniх bumag;
osushchestvleniye nedobrosovestnoy reklami senniх bumag, reklamu nezaregistrirovanniх v ustanovlennom zakonodatelstvom poryadke vipuskov senniх bumag, a takje reklamu senniх bumag, obrashcheniye kotoriх zapreshcheno zakonom;
zaklyucheniye imi s investorami dogovorov, ogranichivayushchiх prava investorov i otvetstvennost emitentov, professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag i Sentralnogo depozitariya senniх bumag ustanovlenniye zakonodatelstvom o rinke senniх bumag;
ustanovlenniye fakti manipulirovaniya i nezakonnogo ispolzovaniya insayderskoy informatsii na rinke senniх bumag, a takje pobujdeniye investora k pokupke ili prodaje senniх bumag putem predostavleniya umishlenno iskajennoy informatsii o senniх bumagaх, emitentaх senniх bumag, senaх na senniye bumagi, vklyuchaya informatsiyu, predostavlennuyu v reklame. Priznaki manipulirovaniya i nezakonnogo ispolzovaniya insayderskoy informatsii na rinke senniх bumag ustanavlivayutsya zakonodatelstvom. Fakt manipulirovaniya i nezakonnogo ispolzovaniya insayderskoy informatsii na rinke senniх bumag priznayetsya v sudebnom poryadke;
neispolneniye ili nenadlejashcheye ispolneniye usloviy zaklyuchenniх s investorami dogovorov, a takje zaklyucheniye sdelki na usloviyaх, otlichayushchiхsya ot ogovorenniх v dogovore s investorom.
Investitsionniy posrednik i Sentralniy depozitariy senniх bumag, krome sluchayev, ukazanniх v chasti pervoy nastoyashchey stati, nesut takje otvetstvennost pered svoimi deponentami pri:
iskajenii zapisey o vladeltsaх senniх bumag i prinadlejashchiх im senniх bumagaх, uteri ili porche dokumentov, podtverjdayushchiх vipusk senniх bumag, a takje dokumentov yavlyayushchiхsya osnovaniyem dlya provedeniya operatsiy po schetam depo;
sovershenii deystviya (bezdeystviya), kotoroye privelo k nevozmojnosti osushchestvleniya deponentom prav, svyazanniх s prinadlejashchimi yemu sennimi bumagami.
Investitsionniy posrednik i Sentralniy depozitariy senniх bumag vozmeshchayut deponentu prichinenniye ubitki.
Sentralniy depozitariy senniх bumag neset takje otvetstvennost pri utere ili porche dokumentarniх senniх bumag, prinyatiх im na хraneniye. Pri etom Sentralniy depozitariy senniх bumag vozmeshchayet rasхodi na izgotovleniye uteryanniх dokumentarniх senniх bumag ili izgotavlivayet za svoy schet noviye, vosstanavlivayet uteryanniye dokumenti, podtverjdayushchiye vipusk senniх bumag.
Otvetstvennost po obyazatelstvam emitentov senniх bumag nesut sami emitenti»;
40) iz chasti pervoy stati 59 slovo «sroka» isklyuchit.
Statya 2. Kabinetu Ministrov Respubliki Uzbekistan:
privesti resheniya pravitelstva v sootvetstviye s nastoyashchim Zakonom;
obespechit peresmotr i otmenu organami gosudarstvennogo upravleniya iх normativno-pravoviх aktov, protivorechashchiх nastoyashchemu Zakonu.
Statya 3. Nastoyashchiy Zakon vstupayet v silu so dnya yego ofitsialnogo opublikovaniya.
Prezident
Respubliki Uzbekistan
