Поход в суд – дело ответственное. К нему нужно тщательно готовиться, ведь это залог успеха. В этом обзоре – некоторые рекомендации для юрисконсультов от опытного эксперта Фозилжона Отахонова, председателя Международного коммерческого арбитражного (третейского) суда при ТПП.
Перед участием в судебной тяжбе нужно выработать свою правовую позицию, т.е. совокупность аргументов (доводов), обосновывающих требования или возражения.
Примечание: Нельзя смешивать правовую позицию с целью защиты. Цель защиты – желаемый результат итогового разрешения спора, а позиция – способы достижения результата.
При выработке позиции следует исходить из следующих взаимосвязанных правил:
1) Каждый аргумент должен основываться на фактических обстоятельствах дела;
2) Каждый аргумент должен базироваться на конкретной правовой норме.
Т.е. нужно собрать доказательственную и нормативно-правовую базу.
Что доказывать?
Для начала нужно определить предмет и пределы доказывания. Это очень важно, т.к. необходимо знать, что требуется доказать при рассмотрении дела для достижения поставленной цели.
При этом рекомендуется строить тактику доказывания с учетом того, что ст. 60 ХПК предусматривает перечень обстоятельств, не подлежащих доказыванию (не нуждающихся в доказывании).
Также следует учитывать нормы, возлагающие бремя доказывания на одну из сторон.
Например, при рассмотрении дел о применении мер правового воздействия к организациям и гражданам обязанность доказывания обстоятельств, являющихся основанием для применения мер правового воздействия, возлагается на контролирующий орган.
В таких случаях, в зависимости от того, чьи интересы представляет в суде юрисконсульт, необходимо либо обеспечить сбор и наличие доказательств, бремя собирания которых возложено по закону на указанное лицо, либо требовать представления таких доказательств.
Чем доказывать?
Круг обстоятельств, подлежащих установлению в ходе судебного разбирательства, составляющих предмет доказывания, должен находить свое подтверждение определенными средствами доказывания. Т.е. юрисконсульт должен собрать воедино все доказательства по делу и дать им надлежащую и объективную юридическую оценку. Начинать надо с имеющихся в наличии доказательств. В случае недостаточности имеющихся доказательств – принять необходимые меры с использованием тех правомочий, которые предоставлены юрисконсульту законодательством.
Согласно ч. 1 ст. 54 ХПК в качестве доказательств могут фигурировать:
- письменные доказательства (основное средство доказывания по делу в экономическом суде);
- вещественные доказательства (достаточно редко используется на практике);
- заключения экспертов;
- показания свидетелей;
- объяснения лиц, участвующих в деле.
Согласно ст. 62 ХПК письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные документы и материалы, в т.ч. полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа.
Письменные доказательства представляются в подлиннике или надлежащим образом заверенной копии. Если к рассматриваемому делу имеет отношение лишь часть документа, представляется заверенная выписка из него. Подлинные документы представляются, когда обстоятельства дела согласно законодательству подлежат подтверждению только такими документами, а также в других необходимых случаях по требованию экономического суда. Копии письменных доказательств, представленных в экономический суд лицом, участвующим в деле, направляются (передаются) им другим лицам, участвующим в деле, у которых они отсутствуют.
Согласно ст. 64 ХПК вещественными доказательствами являются предметы, которые своим внешним видом, внутренними свойствами, местом их нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.
Заключение эксперта как средство доказывания формируется в результате проведения экспертизы отдельных фактических обстоятельств дела лицами, обладающими специальными познаниями в области экономики, науки, техники и других областях.
При изучении данного вопроса следует также обратить внимание на тот факт, что ХПК предоставляет юрисконсульту право предложить экономическому суду вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы, и представить предложения по кандидатурам экспертов. Однако окончательное содержание вопросов, которые необходимо осветить при проведении экспертизы, определяет экономический суд. Отклонение вопросов, предложенных юрисконсультом, суд обязан мотивировать.
Таким образом, юрисконсульту следует на стадии подготовки к делу определить набор средств доказывания, которые необходимо использовать при рассмотрении дела, перечень средств доказывания, которыми он располагает, а также круг средств, которые ему предстоит получить на стадии подготовки к участию в деле и (или) в ходе судебного разбирательства.
Какие доказательства могут оказаться негодными?
Юрисконсульт в процессе доказывания должен исключить из числа представленных представителями противоположной стороны доказательств, полученных с нарушением закона. Согласно ч. 2 ст. 54 ХПК не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона.
При сборе доказательств юрисконсультом, как на стороне истца, так на стороне ответчика, необходимо соблюдение принципов доказывания:
- достоверность (данный принцип в ХПК не нашел раскрытия своего содержания, но предполагает правдивость, их соответствие действительности, фактическим обстоятельствам дела);
- относимость (т.е. использование тех доказательств, которые имеют отношение к рассматриваемому делу);
- допустимость (т.е. те обстоятельства, которые согласно законодательству должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться иными доказательствами).
Например, согласно ст. 111 ГК сделки с недвижимым имуществом подлежат государственной регистрации, т.е. факт заключения сделки с недвижимым имуществом может быть доказан только при наличии документов, которые подтверждают факт ее государственной регистрации. Иные доказательства, например, свидетельские показания, не могут быть приняты и использованы для доказывания данного факта.
Необходимо отметить, что от того, как квалифицированно и грамотно будут подготовлены исковое заявление и прилагаемые к нему документы, во многом будет зависеть создание доказательственной базы по делу, т.к. первоначальный пакет процессуальных документов по делу состоит из документов, приложенных истцом к исковому заявлению.
Даем правовую оценку обстоятельствам
Также необходимо изучить и проанализировать правовые нормы, истолковать их применительно к обстоятельствам дела. При этом анализ правовых норм должен проводиться в совокупности всех норм, регулирующих возникшую ситуацию (спорное материальное правоотношение).
Важно: Юрисконсульт должен глубоко и тщательно изучить нормативно-правовую основу, которая регулирует правоотношения по возникшему спору между сторонами по делу. Нужно уметь давать трактовку различным нормативно-правовым актам, а также уметь, в случае наличия каких-либо противоречий устанавливать приоритетность того или иного акта. В данном контексте важно знать содержание Закона «О нормативно-правовых актах».
На этой стадии подготовки крайне важным для юрисконсультов может стать изучение судебной практики по разрешению споров этой категории дел, публикаций юристов в периодических изданиях по актуальным вопросам юридической практики, изучение специальной литературы, в особенности по вопросам бухгалтерского учета, рынка ценных бумаг, банковского дела, корпоративного управления и т.п.
Важные нюансы
На стадии подготовки и подачи искового заявления юрисконсульту следует решить вопросы процессуального соучастия, в случае если иск подается в отношении нескольких ответчиков. Необходимо четко определить объем ответственности каждого из соответчиков исходя их характера гражданско-правовой ответственности соответчиков: солидарной или субсидиарной. В этом контексте важно правильно применить нормы ст.ст. 251, 252, 329 ГК, регламентирующие вопросы привлечения лица к солидарной или субсидиарной ответственности. При этом требования к каждому из ответчиков должны быть взаимосвязаны между собой. Несоблюдение этого требования влечет возврат искового заявления (п.7 ч.1 ст. 118 ХПК).
Юрисконсульту следует также правильно произвести исчисление размера государственной пошлины, подлежащей уплате при подаче иска в суд. Ставки государственной пошлины в национальной и иностранной валютах определены в нормах постановлений Кабинета Министров от 3.11.1994 г. № 533 «О ставках государственной пошлины» и от 19.08.1993 г. № 423 «О ставках государственных пошлин, сборов и иных неналоговых платежей в иностранной валюте». Кроме того, необходимо проверить правильность оплаты почтовых расходов.
Юрисконсульт уместно должен воспользоваться правом подачи ходатайство об обеспечении иска. Согласно ч. 1 ст. 76 ХПК обеспечение иска допускается на любой стадии экономического судопроизводства, если непринятие таких мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта.
Ст. 77 ХПК определяет виды мер по обеспечению иска:
- наложение ареста на имущество или денежные средства, принадлежащие ответчику;
- запрещение ответчику совершать определенные действия;
- запрещение другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора;
- приостановление взыскания по оспариваемому истцом исполнительному или иному документу, по которому взыскание производится в бесспорном (безакцептном) порядке;
- приостановление реализации имущества в случае предъявления иска об освобождении его от ареста.
Согласно ст. 113 ХПК юрисконсульт должен обеспечить направление другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и приложенных к нему документов, которые у них отсутствуют.
В заключение хотелось бы отметить, что на всем протяжении подготовки необходимо проводить сопоставительный анализ сильных и слабых сторон позиции. Желательно составить предположения о том, какие возражения приведет противоположная сторона для защиты своих интересов.
Записал Маъруф Усманов.
