Постановлением Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре (зарегистрировано Министерством юстиции 15.01.2015 г., №2033-2) внесены изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Положение дополнено понятием «риск», под которым понимается риск совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма.
Внесенными дополнениями внутренний контроль дополнен целью по выявлению, оценке и снижению рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма в деятельности профессиональных участников.
Напомним, что профессиональный участник рынка ценных бумаг (профессиональный участник) – это юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
Документом определено, что при осуществлении разовых сделок с ценными бумагами профессиональные участники рынка принимают меры по надлежащей проверке клиентов в случае, если сумма ценных бумаг превышает 500-кратный размер минимальной заработной платы. Также документом отмечено, что проверка должна осуществляться на всех этапах совершения операций, в том числе в отношении уже существующих клиентов. Профессиональные участники обязаны принимать усиленные меры при проверке операций, в которых одной из сторон является лицо, постоянно проживающее, находящееся или зарегистрированное в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, либо в оффшорной зоне, а также отнесенное к категории высокого риска.
Внесенными дополнениями регламентирован порядок определения и оценки уровня риска.
Документы, использованные в деятельности контролера (переписка с Центром и Департаментом, в том числе бумажные и электронные копии переданных сообщений, анкеты клиентов, журналы и др.), а также их опись должны храниться контролером в специально обустроенном помещении или в несгораемом и опечатываемом сейфе. Так же должны храниться электронные версии документов, заархивированные программным способом, записанные на электронные носители информации вместе с их описью.
Документом внесен ряд других изменений.
Приказ вступает в силу со дня его официального опубликования в Собрании законодательства Республики Узбекистан №2 от 19.01.2015 г.
С полным текстом данного документа с комментариями и ссылками на связанные с ним другие акты законодательства, можно ознакомиться в информационно-поисковой системе «Законодательство Республики Узбекистан».
Обзор «Новое в законодательстве Республики Узбекистан» подготовила
Елена ЕРМОХИНА,
наш эксперт-юрист.
Публикации по теме:
Усилен контроль за обращением драгоценностей
