Неверный логин или пароль
x
На ваш почтовый ящик отправлены инструкции по восстановлению пароля
x

Расширен перечень организаций, проверяющих подозрительные сделки

20.04.2015

Совместными постановлениями Министерства финансов, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Узбекистана(заре​​гистрировано Министерством юстиции 14.04.2015 г. № 2265-1, 14.04.2015 г. № 2037-2, 15.04.2015 г. № 2035-2) внесены изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма

 

Изменения коснулись правил внутреннего контроля следующих организаций:

 

- оказывающих лизинговые услуги;

 

- осуществляющих деятельность по организации лотерей;

 

- проводящих аудит.

 

 

В документы включено понятие «государства, не участвующие в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма». Это государства и территории, определенные в официальных заявлениях группы по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег, представляющие угрозу международной финансовой системе, и у которых система противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности и финансированию терроризма, имеет стратегические недостатки.

 

Положения также дополнены понятием «риск», под которым понимается риск совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма.

 

Внесенными дополнениями перед внутренним контролем поставлена цель определять, оценивать и снижать риски легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма.

 

Документом определено, что при осуществлении разовых сделок организации принимают меры по надлежащей проверке клиентов в случае, если сумма сделок превышает 300-кратный размер минимальной заработной платы. Организации обязаны принимать усиленные меры надлежащей проверки в случае, если одной из сторон операции является лицо, постоянно проживающее, находящееся или зарегистрированное в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, либо в оффшорной зоне, а также в отношении клиентов, отнесенных к категории высокого уровня рисков.

 

Внесенными дополнениями регламентирован порядок определения и оценки уровня риска.

 

В целях ограничения доступа ко всем документам (перепискам о проведении внутреннего контроля, в том числе к бумажным и элект​ронным копиям сообщений, переданным в Департамент, анкетам клиентов, специальным журналам и др.), использованным в деятельности ответственного лица, такие документы и их опись должны храниться непосредственно этим лицом в специально обустроенном помещении или в несгораемом и опечатываемом сейфе.

 

Электронные версии документов должны архивироваться програм​мным способом, записываться на электронные носители информации и храниться ответственным лицом вместе с их описью в несгораемом и опечатываемом сейфе.

 

Документом внесен ряд других изменений.

 

Постановления вступают в силу по истечении трех месяцев со дня их официального опубликования в Собрании законодательства Республики Узбекистан №15 от 20.04.2015 г. 

 

С полным текстом данного документа, с комментариями и ссылками на связанные с ним другие акты законодательства можно ознакомиться в информационно-поисковой системе «Законодательство Республики Узбекистан».

 

 

Обзор «Новое в законодательстве Республики Узбекистан» подготовила 

Елена ЕРМОХИНА, 

наш эксперт-юрист.

 

 

 

Публикации по теме:


 

Усилены меры против легализации преступных доходов


 

Страховщики будут проверять подозрительные сделки

 

Курс валют

2016-11-29
  • USD:3176.16 (+18.66) сум
  • EUR:3450.86 (+0.97) сум
  • RUB:49.15 (+0.65) сум

Вопрос недели

Подходит ли работа в Ташкенте жителю Ташобласти?
Я прописан и проживаю в Кибрайском районе Ташкентской области, в настоящее время не имею постоянной работы. Говорят, что если зарегистрироваться на бирже труда, то мне должны предложить «подходящую» работу. Смогу ли я таким образом получить работу, например, в Мирзо-Улугбекском районе города Ташкента, до которого мне 5 минут езды? Что вообще означает термин «подходящая» работа?
01.12.16
Просмотры: 974