ЗАРЕГИСТРИРОВАН
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
06.11.2010 г.
N 2031-1
ПРИКАЗ
НАЧАЛЬНИКА
ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ
С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ
И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ
ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
06.10.2010 г.
N 25
О внесении изменений и дополнений в Правила
внутреннего контроля по противодействию легализации
доходов, полученных от преступной деятельности,
и финансированию терроризма для лиц, оказывающих
услуги и принимающих участие в операциях, связанных
с куплей-продажей недвижимого имущества
Вступает в силу с 16 ноября 2010 года
На основании статьи 6 Закона Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" и постановления Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года N ПП-331 "О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов" ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для лиц, оказывающих услуги и принимающих участие в операциях, связанных с куплей-продажей недвижимого имущества, утвержденные приказом начальника Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года N 35 (рег. N 2031 от 3 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 45, ст. 486), согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Начальник З. Дусанов
ПРИЛОЖЕНИЕ
к Приказу
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в Правила внутреннего контроля
по противодействию легализации доходов, полученных
от преступной деятельности, и финансированию
терроризма для лиц, оказывающих услуги
и принимающих участие в операциях,
связанных с куплей-продажей
недвижимого имущества
1. В пункте 9:
дополнить абзацами седьмым, восьмым и девятым следующего содержания:
"запрашивать у клиентов сведения о цели и предполагаемом характере деловых отношений, а также информацию о происхождении денежных средств в необходимых случаях;
письменно фиксировать результаты и выводы надлежащей проверки по всем операциям, не имеющим явного экономического смысла, не соответствующим целям и видам деятельности клиента, предусмотренным его учредительными документами или свидетельством о государственной регистрации, которые приобщаются к материалам надлежащей проверки клиента;
отказать клиенту в совершении сделки в случаях невозможности завершения идентификации или получения по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений";
абзац седьмой считать абзацем десятым.
2. Дополнить пунктом 9-1 следующего содержания:
"9-1. Данные об операциях должны быть оформлены таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить все детали операции".
3. Пункт 10 изложить в следующей редакции:
"10. Лица, оказывающие услуги и принимающие участие в операциях, связанных с куплей-продажей недвижимого имущества, обязаны по согласованию с Департаментом проводить регулярную переподготовку ответственных лиц с целью повышения их информированности о последних новинках, включая информацию по современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма".
4. В абзаце первом пункта 15 слова "вправе проверять" заменить словами "должны проверять".
5. Пункт 18 дополнить абзацем девятнадцатым следующего содержания:
"невозможность завершения идентификации или получение по результатам надлежащей проверки данных, указывающих на нецелесообразность установления с клиентом деловых отношений".
6. Пункт 25 после слов "идентификационные данные и материалы по надлежащей проверке клиентов" дополнить словами "включая деловую переписку".
7. Дополнить пунктом 27-1 следующего содержания:
"27-1. Настоящие Правила, а также иные документы по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, должны быть доведены до сведения всех сотрудников лиц, оказывающих услуг и принимающих участия в операциях, связанных с куплей-продажей недвижимого имущества".
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
2010 г., N 44-45, ст. 394
