Принят приказ начальника Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан «Об утверждении уведомления о подозрительных операциях и прилагаемых к нему сведений и перечня документов, связанных с борьбой с легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового поражения» (рег. №3419 от 07.02.2023 г.).
Документом утверждаются формы уведомлений о подозрительных операциях, а также перечень прилагаемых документов:
|
№ |
Вид документа |
Наименование документа |
|
1 |
Документ, удостоверяющий личность |
Паспорт или ID-карта, водительское удостоверение, военный билет, ID-карта иностранного гражданина или лица без гражданства |
|
2 |
Сведения, относящиеся к предпринимательской деятельности |
1. Свидетельство о регистрации юрлица или ИП. 2. Лицензии, разрешительные документы или подтверждение о получении уведомления. 3. Устав юрлица. 4. Учредительный договор юрлица. 5. Решение учредителей об учреждении юрлица. 6. Новые редакции устава и учредительного договора. |
|
3 |
Документы, явившиеся основанием для совершения операции |
1. Договор или сделка (договора купли-продажи, дарения, аренды, кредита, ссуды, аккредитива, экспортно-импортные и другие договоры). 2. Платежное поручение. 3. Заявление. 4. Справка (по операциям по обмену валюты). 5. Платежное получение СВИФТ. 6. Договор страхования (полис страхования). 7. Решение об эмиссии ценных бумаг. 8. Протокол собрания (решение) учредителей. 9. Кассовые чеки, мемориальные ордера. 10. Доверенность на совершение кассовых операций. 11. Электронная накладная. |
|
4 |
Другие документы |
1. Таможенная декларация. 2. Доверенность зарубежного предприятия или гражданина. 3. Сопоставительная информация о дебиторской и кредиторской задолженности хозсубъекта по экспортно-импортным операциям. |
Справочно: совершаемые и подготавливаемые операции с денежными средствами или иным имуществом, признанные организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, подозрительными в ходе проведения внутреннего контроля, подлежат сообщению в Департамент при Генпрокуратуре.
Подозрительной операцией признается операция с денежными средствами или иным имуществом, находящаяся в процессе подготовки, совершения или уже совершенная, в отношении которой в соответствии с критериями и признаками, установленными правилами внутреннего контроля, возникли подозрения о ее осуществлении с целью легализации доходов, полученных от преступной деятельности, или финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Документы, указанные в перечне, направляются в электронной форме посредством автоматизированной системы. По запросу Департамента должны быть направлены копии запрашиваемых документов.
Документ опубликован в Национальной базе данных законодательства и вступил в силу 07.02.2023 г.
Собир Нурбердиев.
