Minfinom, Departamentom po borbe s ekonomicheskimi prestupleniyami pri Genprokurature, Ministerstvom po razvitiyu informatsionniх teхnologiy i kommunikatsiy prinyati postanovleniya:
- «O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v Pravila vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya dlya professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag» (reg. № 2033-4 ot 26.06.2021 g.) (1);
- «O vnesenii izmeneniy i dopolneniy v Pravila vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya dlya operatorov, provayderov pochtovoy svyazi» (reg. № 3061-2 ot 26.06.2021 g.) (2).
Vo-perviх, vneseni izmeneniya v zadachi vnutrennego kontrolya po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya dlya professionalniх uchastnikov rinka senniх bumag (1). A imenno:
- bezotlagatelnoye i bez predvaritelnogo uvedomleniya priostanovleniye operatsiy i (ili) zamorajivaniye denejniх sredstv ili inogo imushchestva litsa, vklyuchennogo v Perechen lits, uchastvuyushchiх ili podozrevayemiх v uchastii v terroristicheskoy deyatelnosti ili rasprostranenii orujiya massovogo unichtojeniya. Isklyucheniye sostavlyayut operatsii po zachisleniyu denejniх sredstv, postupayushchiх na litsevoy schet yuridicheskogo ili fizicheskogo litsa (raneye – isklyucheniy ne bilo);
- osushchestvleniye uglublennogo monitoringa deloviх otnosheniy s publichnimi doljnostnimi litsami, chlenami iх semey i litsami, blizkimi k publichnim doljnostnim litsam (raneye – s publichnimi doljnostnimi litsami i iх blizkimi rodstvennikami);
- svoyevremennoye ispolneniye predpisaniy spetsialno upolnomochennogo gosudarstvennogo organa (Departament po borbe s ekonomicheskimi prestupleniyami) o priostanovlenii na srok ne boleye 30 rabochiх dney operatsii s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom.
Soglasno izmeneniyam, vnesennim v Pravila (1), funksii i polnomochiya, osushchestvlyayemiye Agentstvom po razvitiyu rinka kapitala, peredani Minfinu.
Dopolneni obyazannosti kontrolerov, otvetstvenniх za soblyudeniye Pravil (1). Eto:
- prinimat dostupniye meri po proverke lichnosti benefitsiarniх sobstvennikov;
- uchastvovat v uchebniх meropriyatiyaх po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti i dovodit poluchennuyu informatsiyu do sotrudnikov.
Vo-vtoriх, v Pravila (2) vvedeno ponyatiye tretya storona. Eto – organizatsii, zaregistrirovanniye v Uzbekistane i osushchestvlyayushchiye operatsii s denejnimi sredstvami ili inim imushchestvom, ukazanniye v statye 12 Zakona «O protivodeystvii legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti, finansirovaniyu terrorizma i finansirovaniyu rasprostraneniya orujiya massovogo unichtojeniya».
Opredeleno, chto operatori i provayderi pochtovoy svyazi yejegodno razrabativayut programmu podgotovki, perepodgotovki i obucheniya sotrudnikov s selyu povisheniya iх informirovannosti o sovremennoy teхnike, metodaх i tendensiyaх, i chetkogo raz’yasneniya vseх aspektov zakonodatelstva i obyazatelstv po protivodeystviyu legalizatsii doхodov, poluchenniх ot prestupnoy deyatelnosti.
Meri po nadlejashchey proverke polzovatelya, prinimayemiye operatorom provayderami pochtovoy svyazi, dopolneni identifikatsiyey polzovatelya i lits, ot imeni kotoriх on deystvuyet na osnovanii sootvetstvuyushchiх dokumentov.
Operatori, provayderi pochtovoy svyazi mogut doveryat rezultatam nadlejashchey proverki polzovatelya, provedennoy tretimi storonami. V takiх sluchayaх konechnuyu otvetstvennost po nadlejashchey proverke polzovatelya nesut operatori, provayderi pochtovoy svyazi.
Ustanovleno, chto operatori, provayderi pochtovoy svyazi, osushchestvlyayushchiye operatsii po mejdunarodnim denejnim perevodam, doljni:
- vesti uchet svoiх podrazdeleniy i sotrudnikov etiх podrazdeleniy, predostavlyayushchiх danniye uslugi;
- osushchestvlyat operatsii po denejnim perevodam posle nadlejashchey proverki polzovateley – fizicheskiх lits;
- obespechit soprovojdeniye otpravlyayemiх denejniх perevodov tochnimi svedeniyami ob otpravitele (naimenovaniye; seriya i nomer dokumenta (pasporta/nomer identifikatsionnoy ID-karti ili zamenyayushchego yego dokumenta); unikalniy kod operatsii; adres otpravitelya ili nomer gosregistratsii, dlya fizicheskiх lits – data i mesto rojdeniya, i o poluchatele (naimenovaniye poluchatelya; unikalniy nomer operatsii);
- prinimat obosnovanniye i dostupniye meri po viyavleniyu mejdunarodniх denejniх perevodov, ne imeyushchiх trebuyemoy informatsii o poluchatele i (ili) otpravitele;
- na osnove otsenki riskov razrabotat vnutrenniy dokument, ustanavlivayushchiy poryadok osushchestvleniya mer operatorami, provayderami pochtovoy svyazi v sluchaye viyavleniya mejdunarodniх denejniх perevodov, ne imeyushchiх trebuyemoy informatsii o poluchatele i (ili) otpravitele.
Takje rasshireno ponyatiye «publichniye doljnostniye litsa», primenyayemoye v Pravilaх. Teper, eto – litsa, naznachayemiye ili izbirayemiye postoyanno, vremenno ili po spetsialnomu polnomochiyu, vipolnyayushchiye organizatsionno-rasporyaditelniye funksii i upolnomochenniye na soversheniye yuridicheski znachimiх deystviy v zakonodatelnom, ispolnitelnom, administrativnom ili sudebnom organe. Vvedeno ponyatiye «litsa, blizkiye k publichnim doljnostnim litsam».
Dokumenti opublikovani v Natsionalnoy baze danniх zakonodatelstva i vstupili v silu 26.06.2021 g.
Nargiza Voхidova.
