Утверждены Правила внутреннего контроля по борьбе против легализации доходов, полученных от преступной деятельности в платежных организациях, операторами платежных систем, операторами систем электронных денег, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения (совместное постановление Правления ЦБ и Департамента по борьбе с экономическими преступления при Генпрокуратуре, рег. № 3266 от 30.06.2020 г.).
Правила разработаны в соответствии с законами «О Центральном банке Республики Узбекистан», «О платежах и платежных системах», «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».
Основные цели системы внутреннего контроля:
- эффективное выявление и предупреждение операций, направленных на легализацию доходов, полученных от преступной деятельности, финансирование терроризма и распространения оружия массового поражения;
- недопущение привлечения операторов платежных систем, систем электронных денег и платежных организаций к умышленной или неумышленной преступной деятельности;
- обеспечение строгого соблюдения требований законодательства по борьбе против легализации доходов, финансирования терроризма и распространения оружия массового поражения.
Правилами установлены основные задачи системы внутреннего контроля.
Операторы платежных систем, систем электронных денег и платежные организации, с учетом деятельности своих платежных агентов и (или) субагентов в обязательном порядке разрабатывают свои внутренние правила. Их соблюдение для платежных агентов и субагентов является обязательным.
В Правилах также прописаны:
- организация системы внутреннего контроля;
- методы проверки клиентов в необходимой мере;
- критерии и признаки подозрительных операций;
- операции, осуществляемые с участием лиц, причастных или подозреваемых в причастности к террористической деятельности, распространении оружия массового поражения;
- требования к предоставлению сведений в уполномоченный госорган;
- порядок оформления, хранения и обеспечения секретности сведений и документов;
- ответственность руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля и других подразделений.
В приложении к Правилам приведены перечни сведений, необходимых для идентификации физических, юридических лиц, индивидуальных предпринимателей без образования юрлица.
Документ опубликован на государственном языке в Национальной базе данных законодательства и вступил в силу 30.06.2020 г.
Баходир Каюмов.
